81、自營業務內部報告的內容應包括( )。
A.投資決策執行情況
B.自營資產質量
C.自營盈虧情況
D.風險監控情況
82、清算的解釋一般有( )。
A.一定經濟行為引起的貨幣資金關系的應收、應付的計算
B.公司企業結束經營活動,收回債券、處置分配財產等行為的總和
C.銀行同業往來中應收或應付差額的軋計及資金匯劃
D.個人的日常收支
83、經紀業務操作規范管理的一般要求有( )。
A.前、后臺分離和崗位分離
B.重要崗位專人負責,嚴格操作權限管理
C.營業部工作人員不得私下接受代理客戶辦理相關業務
D.營業部應按要求妥善保管客戶資料及業務檔案
84、公開報價主要包括( )。
A.雙邊報價
B.反向報價
C.單邊報價
D.正向報價
E.對話報價
85、證券公司有下列( )行為,將視情節輕重給予警告、沒收非法所得、罰款的處罰。
A.不按規定上報自營業務資料和情況報告
B.由上市公司或其關聯公司持有10%以上股份的證券公司自營買賣該上市公司的股票
C.以自己名義為他人或以他人名義為自己買賣證券
D.委托其他證券公司代為買賣證券
86、中國結算上海分公司計算對各證券公司的實際收付金額時應包括 ( )。
A.傭金
B.交易經手費
C.印花稅
D.證管費
87、下列說法有誤的是( )。
A.連續交易系統為投資者提供了交易的即時性
B.連續交易系統使得指令執行和結算的成本相對比較低
C.連續交易系統可在交易過程中提供更多的市場價格信息
D.在定期交易系統中批量指令可以提供價格的穩定性
88、以下關于深圳證券交易所網絡投票系統的說法,正確的有 ( )。
A.買賣方向為買入
B.“委托價格”項填報股東大會議案序號
C.申報股數用來代表表決意見,申報1股代表同意,申報2股代表反對,申報3股代表棄權
D.對同一議案的投票只能申報一次,不能撤單
89、在證券自營業務監管中,禁止內幕交易的主要措施不包括( )。
A.加強自律管理
B.加強監管
C.完善法制
D.嚴格把關
90、下列權證分類方式及分類對應正確的有( )。
A.買賣方向——認購權證、認沽權證
B.權利行使期限——歐式權證、美式權證
C.結算方式——證券給付結算型權證、現金結算型權證
D.權證行使價格與標的證券價格的關系——溢價權證、平價權證、折價權證