第一部分：單選題 請在下列題目中選擇一個最適合的答案，每題0.5分。
1、證券公司辦理集合資產管理業務，只能是（　　）形式資產。
A．有價證券
B．實物資產
C．貨幣資金
D．存托憑證
2、根據我國《上市公司發行可轉換公司債券實施辦法》的規定，可轉債自發行之日起（　　）后方可轉換為公司股票。
A．3個月
B．6個月
C．9個月
D．1年
3、許多場外交易發生在投資者和（　　）之間。
A．證券公司
B．證券登記結算機構
C．證券交易所
D．證券業協會
4、在新股網上發行時，將發行總量中一定比例的新股（也可能是全部新股）向二級市場投資者配售的發行方式是（　　）。
A．網上競價發行
B．網上定價發行
C．網上累計投標詢價發行
D．網上定價市值配售
5、對于責任性差錯，處理方法錯誤的是（　　）
A．賠償經濟損失
B．情節嚴重的給予紀律處分
C．無論是否發生損失，都要酌情扣發責任人獎金
D．按工作職責確定責任人
6、下列關于申報原則的說法，不正確的是（　　）。
A．證券營業部接受投資者委托后應按“時間優先、價格優先”的原則進行申報競價
B．證券營業部在交易市場買賣證券均須公開申報競價
C．證券營業部在申報競價時，須一次完整地報明買賣證券的數量、價格及其他規定的因素
D．證券營業部在同時接受兩個以上委托人買進與賣出委托且種類、數量、價格相同時，可以自行對沖完成交易
7、證券公司在特殊情況下（　　）以他人名義設立的賬戶從事證券自營業務。
A．可以使用
B．可以借用
C．可以租用
D．也不能使用
8、證券公司申請成為交易所會員過程中，證券交易所會員管理部門初審后，應將合格者上報（　　）審核批準。
A．交易所股東大會
B．交易所理事會
C．交易所董事會
D．交易所會員大會
9、維持擔保比例是指客戶擔保物價值與其融資融券債務之間的比例，計算公式為（　　）。
A．維持擔保比例=（現金+信用資金賬戶內證券市值）/（融資買入金額+融券賣出證券數量×市價+利息及費用）
B．維持擔保比例=（現金+信用證券賬戶內證券市值）/（融資買人金額+融券賣出證券數量×買人價格+利息及費用）
C．維持擔保比例=（現金+信用證券賬戶內證券市值）/（融資買入金額+融券賣出證券數量×市價）
D．維持擔保比例=（現金+信用證券賬戶內證券市值）/（融資買入金額+融券賣出證券數量×市價+利息及費用）
10、下列的（　　）不是交易所交易基金具有的優勢。
A．與標的指數偏離度小，從而可以使投資者以較低成本投資于標的指數
B．能像股票一樣在交易時間內持續地被買賣
C．基金份額的申購、贖回均采取現金形式，便于投資者操作
D．通過復制指數和實物申贖機制，大大節省了研究費用、交易費用等運作費用