一、單項(xiàng)選擇題(本大題共70小題，每小題0.5分，共35分。以下各小題所給出的4個選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合題目要求，請將答題卡上相應(yīng)選項(xiàng)涂黑，不涂、錯涂均不得分。)
1、公開原則的核心要求是（　）。
A．上市公司的信息披露及時
B．證券公司公開業(yè)務(wù)
C．實(shí)現(xiàn)市場信息公開化
D．證券交易實(shí)現(xiàn)社會化
2、客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中證券公司的權(quán)利和義務(wù)
下列屬于客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中不屬客戶義務(wù)的是（　　）。
A．按合同約定支付管理費(fèi)、托管費(fèi)
B．保存交易記錄等資料至少7年
C．對資產(chǎn)來源及用途的合法性做出承諾
D．按合同約定承擔(dān)投資的風(fēng)險
3、席位的使用和變更
會員公司需要變更席位名稱和使用單位的,應(yīng)向證券交易所（　　）辦理申請席位變更的有關(guān)手續(xù)。
A．市場總監(jiān)
B．總經(jīng)理
C．會員部
D．會員大會常委會
4、我國（　）年先后在61個大中城市開放了國庫券市場。
A．1990
B．1992
C．1988
D．1986
5、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)在特殊情況下（　 ）以他人名義設(shè)立的帳戶從事證券自營業(yè)務(wù)。
A．可以使用
B．禁止使用
C．依法使用
D．也不能使用
6、在新股配售操作程序中，收繳股款日是（　）。
A．T+1日
B．T+2日
C．T+3日
D．T+0日
7、股份公司發(fā)行新股進(jìn)行股權(quán)登記申請時，其審計(jì)報(bào)告必須由（　　）名以上具有從事證券業(yè)務(wù)資格的注冊會計(jì)師及其所在的事務(wù)所簽字、蓋章。
A．2
B．3
C．4
D．5
8、（　 ）以上的董事發(fā)生變動應(yīng)作臨時報(bào)告并公告。
A．1/4
B．3/4
C．1/3
D．2/3
9、我國上海證券交易所的A股例行日交割是指交割日為（　）
A．當(dāng)日
B．次日
C．第三日
D．第四日
10、金融期權(quán)不包括（　）。
A．利率期權(quán)
B．外匯期權(quán)
C．國債期權(quán)
D．股票期權(quán)