101、證券公司從事資產管理業務，違反《證券公司客戶資產管理業務試行辦法》、《證券公司集合資產管理業務實施細則(試行)》(以下分別簡稱《試行辦法》、《實施細則》)的有關規定，出現（ ），應當主動改正；未能改正的，責令改正；拒不改正的，暫停其資產管理業務，單處或者并處警告、罰款；情節嚴重的，依法取消其資產管理業務資格。{Page}
102、關于結算賬戶的管理，以下說法正確的有（ ）。{Page}
103、按照中國證監會頒布的《證券公司風險控制指標管理辦法》規定，下列說法正確的有（ ）。{Page}
104、客戶交易結算資金第三方存管制度與以往的客戶交易結算資金管理模式相比，發生了根本性的變化。主要體現在（ ）。{Page}
105、證券公司開展集合資產管理業務，應當遵循以下（ ）等方面的業務規范。{Page}
106、根據《上海證券交易所交易規則》的規定，在上海證券交易所進行的證券買賣符合（ ）條件的，可以采用大宗交易方式。(1分){Page}
107、融資融券業務合同約定證券公司向客戶提供對賬服務的方式，包括（ ）。{Page}
108、下列關于中國結算上海分公司的組合證券認購凍結的說法中，正確的有（ ）。(1分){Page}
109、上市公司出現以下（ ）情形之一的，證券交易所可對其股票交易實行退市風險警示。{Page}
110、根據《證券公司客戶資產管理業務試行辦法》的規定，在集合資產管理計劃中，客戶主 要享有的權利有（ ）。(1分) {Page}
