1、整個證券交易過程中必不可少的兩個重要環節是（ ）。{Page}
2、證券公司和資產托管機構應當按照有關法律、行政法規的規定保存客戶資產管理業務的會計賬冊，并妥善保存有關的合同、協議、交易記錄等文件、資料。自資產管理合同終止之日起，保存期不得少于（ ）年。{Page}
3、根據《證券交易所管理辦法》的規定，證券交易所的職能不包括（ ）。{Page}
4、根據我國現行的交易制度，可以進行回轉交易的證券包括（ ）等。{Page}
5、下列客戶資產管理業務的風險中，屬于其合規風險的是（ ）。
6、證券交易所在會員監管過程中，對存在或者可能存在問題的會員，可以根據需要采取一定的措施，下列不屬于此類措施的是（ ）。{Page}
7、根據“先入庫，后賣出”的原則，若有證券公司欠庫發生，則按差額扣除相應賣出價款，同時該部分資金款項（ ）參與當日資金結算的軋差。{Page}
8、某投資者在上海證券交易所以每股15元的價格買入××(A股)股票20000股，那么，該投資者最低需要以（ ）元全部賣出該股票才能保本。(傭金按2‰計收，印花稅、 過戶費按規定計收，保留兩位小數) {Page}
9、代辦股份轉讓服務業務是指證券公司為（ ）提供的股份轉讓服務業務。{Page}
10、某滬市B股要發放現金紅利，其公告刊登日為3月12日，則其權益登記日和現金紅利發放日分別為（ ）。{Page}
