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2010年證券從業(yè)資格考試《證券交易》全真預(yù)測試卷(2)

來源:233網(wǎng)校 2010年4月25日
導(dǎo)讀:
進入全真模擬考場在線測試此套試卷,可查看答案及解析并自動評分 >> 在線做題
181、在證券交易所債券質(zhì)押式回購交易中,當(dāng)日購買的債券,當(dāng)日可用于質(zhì)押券申報,并進行相應(yīng)的債券回購交易業(yè)務(wù)。(?。?br />A.正確
B.錯誤
C.放棄
182、對于權(quán)證的行權(quán),中國結(jié)算上海分公司和深圳分公司均充當(dāng)“共同對手方”提供交收擔(dān)保。對于權(quán)證二級市場交易,則均不充當(dāng)“共同對手方”,由權(quán)證發(fā)行人自身通過提交擔(dān)保物來保證權(quán)證持有人可以成功行權(quán)。(?。?br />A.正確
B.錯誤
C.放棄
183、證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)當(dāng)對客戶資金和證券變化進行翔實記錄。( )
A.正確
B.錯誤
C.放棄
184、證券公司可以接受其全資擁有或者控股的、或者被同一機構(gòu)控制的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)以及其他期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)。(?。?br />A.正確
B.錯誤
C.放棄
185、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險是指證券公司在開展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)過程中因種種原因而導(dǎo)致其客戶利益遭受損失的可能性。(?。?br />A.正確
B.錯誤
C.放棄
186、傭金是投資者在委托買賣證券成交后按成交金額一定比例支付的費用,是證券交易所為客戶提供證券代理買賣服務(wù)收取的報酬。(?。?
A.正確
B.錯誤
C.放棄
187、證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù),客戶資金不足而接受其買人委托,或者客戶證券不足而接受其賣出委托的,依照《證券法》第二百零五條的規(guī)定處罰,即“沒收違法所得,暫?;蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可,并處以非法融資融券等值以下的罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員給予警告,撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格,并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款”。(?。?br />A.正確
B.錯誤
C.放棄
188、在共同對手方制度下,如果買賣中的一方不能按照約定條件履約交收,結(jié)算機構(gòu)也要依照結(jié)算規(guī)則向守約一方先行墊付其應(yīng)收的證券或資金。( )
A.正確
B.錯誤
C.放棄
189、上海證券交易所實行全面指定交易制度后,紅利的領(lǐng)取采取掛牌交易的方式。( )
A.正確
B.錯誤
C.放棄
190、對違約或損害經(jīng)紀(jì)商自身權(quán)益的客戶,經(jīng)紀(jì)商有權(quán)出售客戶證券進行補償。( )
A.正確
B.錯誤
C.放棄
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