61．【答案】ABC
【解析】證券交易與證券發行有著密切的聯系，兩者相互促進、相互制約。一方面，證券發行為證券交易提供了對象，決定了證券交易的規模，是證券交易的前提；另一方面，證券交易使證券的流動性特征顯示出來，從而有利于證券發行的順利進行。
62．【答案】BCD
【解析】A項金融期權交易是指以金融期權合約為對象進行的流通轉讓活動，題中描述的為金融期貨交易。
63．【答案】ABD
【解析】證券交易市場包括證券交易所和其他交易場所(重要形式是柜臺市場，又稱店頭市場)；一級市場(又稱發行市場、初級市場)是證券的發行市場，不屬于交易市場。
64．【答案】ABD
【解析】證券交易的對象是證券買賣的標的物。按照交易對象的品種劃分，證券交易種類主要有股票交易、債券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易等。
65．【答案】ABC
【解析】證券登記結算機構應履行的職能包括：①證券賬戶、結算賬戶的設立；②證券的存管和過戶；③證券持有人名冊登記；④證券交易所上市證券交易的清算和交收；⑤受發行人的委托派發證券權益；⑥辦理與上述業務有關的查詢；⑦國務院證券監督管理機構批準的其他業務。可見，D項應為受發行人(而非投資人)的委托派發權益。
66．【答案】BC
【解析】AD兩項為從交易時間的連續特點劃分的分類。
67．【答案】ACD
【解析】對于不履行義務的會員，證券交易所有權根據情節的輕重給予一定的處分，具體為：①在會員范圍內通報批評；②在中國證監會指定媒體上公開譴責；③暫停或者限制交易；④取消交易權限；⑤取消會員資格。
68．【答案】ABC
【解析】《證券法》規定，設立證券公司應當具備下列條件：①有符合法律、行政法規規定的公司章程；②主要股東具有持續盈利能力，信譽良好，最近3年無重大違法違規記錄，凈資產不低于人民幣2億元；③有符合《證券法》規定的注冊資本；④董事、監事、高級管理人員具備任職資格，從業人員具有證券業從業資格；⑤有完善的風險管理與內部控制制度；⑥有合格的經營場所和業務設施；⑦法律、行政法規規定的和經國務院批準的國務院證券監督管理機構規定的其他條件。
69．【答案】ABCD
【解析】證券經紀商為客戶保密的資料包括：①客戶開戶的基本情況，如股東賬戶和資金賬戶的賬號和密碼；②客戶委托的有關事項，如買賣哪種證券、買賣證券的數量和價格等；③客戶股東賬戶中的庫存證券種類和數量、資金賬戶中的資金余額等。
70．【答案】ABC
【解析】目前，上海證券賬戶當日開立，次一交易日生效；深圳證券賬戶當日開立，當日即可用于交易。
71．【答案】BCD
【解析】A項的情形應為最近2年連續虧損。
72．【答案】ABC
【解析】證券營業部咨詢服務的主要內容有：①向投資者介紹開戶、委托、交割等操作規程及注意事項；②及時在營業大廳公布中國證監會、交易所、上市公司等有關重大信息；③記錄上市公司的有關配、送股比例及紅利情況，除權除息日、股本變化情況，新股發行、上市的名稱、時間等；④簡單介紹技術分析軟件使用方法；⑤介紹網上交易、自助交易的使用方法；⑥調解投資者在交易過程中發生的糾紛。
73．【答案】ACD
【解析】除ACD三項外，經紀業務操作規范管理的一般要求還有：①營業部應按要求妥善保管客戶資料及業務檔案；②證券公司總部應加強對營業部運作的集中統一管理。B項屬于證券經紀業務內部控制的主要內容和要求之一。
74．【答案】ABCD
【解析】除ABCD四項外，投資者應充分了解和認識到網上委托的風險還有：①投資者的網絡終端設備及軟件系統可能會受到非法攻擊或病毒感染，導致無法下達委托或委托失敗；②如果投資者缺乏網上委托經驗，可能因操作不當造成委托失敗或委托失誤；③由于網絡故障，投資者通過網上證券交易系統進行證券交易時，投資者網絡終端設備已顯示委托成功，而證券公司服務器未收到其委托指令，從而存在投資者不能買人和賣出的風險。
75．【答案】AC
【解析】《關于實施<合格境外機構投資者境內證券投資管理辦法>有關問題的通知》規定，境外投資者的境內證券投資，應當遵循下列持股比例限制：①單個境外投資者通過合格投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過該公司股份總數的10％；②所有境外投資者對單個上市公司A股的持股比例總和，不超過該上市公司股份總數的20％。但境外投資者根據《外國投資者對上市公司戰略投資管理辦法》對上市公司戰略投資的，其戰略投資的持股不受上述比例限制。
76．【答案】ABC
【解析】對于D項情形，應當“沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款”，而非等值罰款。
77．【答案】BCD
【解析】A項應為不得高于證券交易金額的3‰。
78．【答案】ACD
【解析】B項客戶場內交易應有證券公司單端發起。
79．【答案】AC
【解析】B項凈價交易是指買賣債券時，以不含有應計利息的價格申報并成交的交易；D項在凈價交易的情況下，應計利息根據票面利率按天計算。
80．【答案】AC
【解析】連續競價時，成交價格的確定原則為：①最高買入申報與最低賣出申報價位相同，以該價格為成交價；②買人申報價格高于即時揭示的最低賣出申報價格時，以即時揭示的最低賣出申報價格為成交價；③賣出申報價格低于即時揭示的最高買人申報價格時，以即時揭示的最高買入申報價格為成交價。經過分析可得出15．35元成交100股、15．50元成交500股。
81．【答案】AC
【解析】上海證券交易所開盤集合競價期間的即時行情內容包括：證券代碼、證券簡稱、前收盤價格、虛擬開盤參考價格、虛擬匹配量和虛擬未匹配量。
82．【答案】AB
【解析】固定收益平臺主要進行固定收益證券的交易，包括交易商之間的交易和交易商與客戶之間的交易兩種：前者是指交易商之間按照規定，通過報價或詢價方式買賣在固定收益平臺掛牌交易的固定收益證券；后者是指具有經紀業務的交易商可與其客戶協議交易在固定收益平臺掛牌交易的固定收益證券。
83．【答案】ABCD
【解析】自然人因遺產繼承辦理公眾股非交易過戶的，申請人需填寫股份非交易過戶申請表，并提交繼承公證書、證明被繼承人死亡的有效法律文件及復印件、繼承人身份證原件及復印件、證券賬戶卡原件及復印件、股份托管證券營業部出具的所涉流通股份凍結證明；申請人委托他人代辦的，還應提供經公證的代理委托書、代辦人有效身份證明文件及復印件。
84．【答案】ABD
【解析】上海證券交易所和深圳證券交易所對此的規定基本相同，主要有：①經中國證監會依法批準設立并具有法人地位的證券公司；②具有良好的信譽、經營業績和一定規模的資本金或營運資金；③組織機構和業務人員符合中國證監會和證券交易所規定的條件；④承認證券交易所章程和業務規則，按規定繳納各項會員經費；⑤證券交易所要求的其他條件。
85．【答案】ABD
【解析】C項屬于管理風險的防范措施。
86．【答案】BCD
【解析】A項屬于代辦股份轉讓主辦券商的代辦業務范圍。
87．【答案】CD
【解析】AB兩項屬于網上定價發行。
88．【答案】ACD
【解析】B項中國結算上海分公司核準答復日應為T－3日前。
89．【答案】ABCD
【解析】如公司股東大會審議的事項涉及增發新股、發行可轉換公司債券、向原有股東配售股份、重大資產重組、以股抵債、對公司有重大影響的附屬企業到境外上市等五大類的，公司還應在股權登記日后3日內再次公告股東大會通知。
90．【答案】ABC
【解析】投資者如需將登記在證券登記系統中的基金份額轉托管到TA系統(基金份額由證券營業部轉托管到代銷機構、基金管理人)，或將登記在TA系統中的基金份額轉托管到證券登記結算系統(基金份額由代銷機構、基金管理人轉托管到證券營業部)，應辦理跨系統轉托管手續。
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