一、單選題(共60題，每題0．5分，共30分。以下備選答案中只有一項最符合題目要求，不選、錯選均不得分)
1．【答案】A
【解析】證券交易的特征主要表現在三個方面，分別為證券的流動性、收益性和風險性。同時，三個特征互相聯系在一起。證券需要有流動機制，因為只有通過流動，證券才具有較強的變現能力；而證券之所以能夠流動，就是因為它可能為持有者帶來一定的收益。同時，經濟發展過程中存在許多不確定因素，因此證券在流動中也存在因其價格的變化而給持有者帶來損失的風險。
2．【答案】C
【解析】證券交易的原則是反映證券交易宗旨的一般法則，證券交易必須遵循公開、公正、公平三個原則。其中，公開原則又稱信息公開原則，指證券交易是一種面向社會的、公開的交易活動，其核心要求是實現市場信息的公開化。
3．【答案】D
【解析】A項開放式基金的交易價格不直接受市場供求關系的影響；B項封閉式基金的總量是固定的；C項開放式基金一般不在交易所交易，而是隨時向基金管理人申購或贖回。
4．【答案】D
【解析】證券營業部的電腦系統要與證券交易所的電腦主機聯網，投資者的委托指令經證券營業部電腦審查確認后，由前置終端處理機和通信網絡自動傳送至證券交易所電腦主機；或是由證券交易所業務員在進行委托申請后，將委托指令直接通過終端機輸人證券交易所電腦主機，無須場內交易員再行輸入。
5．【答案】C
【解析】無形席位報盤方式縮短了申報時間與成交回報時間，而且減去了場內交易員人工報盤的環節，從而降低了申報的差錯，減少了投資者與證券公司的糾紛。
6．【答案】D
【解析】深圳證券交易所根據會員的申請和業務許可范圍，為其設立的交易單元設定下列交易或其他業務權限：①一類或多類證券品種或特定證券品種的交易；②大宗交易；③協議轉讓；④交易型開放式指數基金(ETF)、上市開放式基金(LOF)及非上市開放式基金等的申購與贖回；⑤融資融券交易；⑥特定證券的主交易商報價；⑦其他交易或業務權限。
7．【答案】B
【解析】開放式基金份額的申購價格和贖回價格，是通過對某一時點上基金份額實際代表的價值即基金資產凈值進行估值，在基金資產凈值的基礎上再加一定的手續費而確定的。
8．【答案】D
【解析】“政府保證債券”同樣屬于政府債券。
9．【答案】D
【解析】除ABC三項外，證券經紀業務包含的要素還有證券交易對象。
10．【答案】D
【解析】證券經紀關系的建立過程包括：①講解業務規則、協議內容和揭示風險，簽署《風險揭示書》和《客戶須知》；②簽訂《證券交易委托代理協議》和《客戶交易結算資金第三方存管協議》；③開立資金賬戶與建立第三方存管關系。
11．【答案】B
【解析】證券公司將客戶的資金賬戶、證券賬戶提供給他人使用的，依照《證券法》第二百零八條的規定處罰，即“責令改正，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上30萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款”。
12．【答案】A
【解析】開立證券賬戶應堅持合法性和真實性的原則。前者是指只有國家法律允許進行證券交易的自然人和法人才能到指定機構開立證券賬戶；后者是指投資者開立證券賬戶時所提供的資料必須真實有效，不得有虛假隱匿。
13．【答案】C
【解析】證券營業部接受投資者委托后應按“時間優先、客戶優先”的原則進行申報競價。前者是指證券營業部應按受托時間的先后次序為委托人申報；后者是指當證券公司自營買賣申報與客戶委托買賣申報在時間上相沖突時，應讓客戶委托買賣優先申報。
14．【答案】B
【解析】證券賬戶持有人查詢證券余額可在辦理了指定交易或轉托管的次日起，憑“二證”(身份證和證券賬戶卡)到指定交易或托管的證券營業部辦理，或通過證券營業部的電腦自助系統自行完成查詢。
15．【答案】C
【解析】21世紀以來證券交易印花稅的調整情況為：2001年11月16日，A股、B股交易印花稅稅率統一下調為2‰；2005年1月24日，證券交易印花稅稅率從2‰再下調到1‰；2007年5月30日，證券交易印花稅率由1‰上調為3‰；2008年4月24日，證券交易印花稅率再由3‰下調為1‰；2008年9月19日，證券交易印花稅只對出讓方按1‰稅率征收，對受讓方不再征收。
16．【答案】C
【解析】C項證券公司與客戶之間的證券清算交收由中國結算公司根據成交記錄按照業務規則自動辦理。
17．【答案】A
【解析】在固定收益平臺進行的固定收益證券現券交易價格實行漲跌幅限制，漲跌幅比例為10％。漲跌幅價格計算公式為：漲跌幅價格=前一交易日參考價格×(1±10％)因為上一交易日的參考價格為5．50元，受漲跌幅限制的影響，今日交易價格在[4．95，6．05]之間波動。
18．【答案】B
【解析】 根據除權（息）價的計算公式，可得：
19．【答案】C
【解析】在委托買賣證券的交易中，投資者作為委托人，享有一定的權利。主要有：①選擇經紀商的權利；②要求經紀商忠實地為自己辦理受托業務的權利；③對自己購買的證券享有持有權和處置權；④對證券交易過程的知情權；⑤尋求司法保護權；⑥享受經紀商按規定提供其他服務的權利。
20．【答案】D
【解析】D項中國結算公司辦理證券登記業務的主要依據是2006年7月經證監會批準發布的《證券登記規則》。
21．【答案】A
【解析】證券交易所內的證券交易按“價格優先、時間優先”原則競價成交：價格優先是指較高價格買入申報優先于較低價格買入申報，較低價格賣出申報優先于較高價格賣出申報；時間優先是指買賣方向、價格相同的，先申報者優先于后申報者。申報價格如表1所示。
22．【答案】A
【解析】投資者也可以將其托管證券從一家證券營業部轉移到另一家證券營業部托管，稱為“證券轉托管”。轉托管可以是一只證券或多只證券，也可以是一只證券的部分或全部。
23．【答案】C
【解析】證券經紀商以代理人的身份從事證券交易，與客戶是委托代理關系。證券經紀商必須遵照客戶發出的委托指令進行證券買賣，并盡可能以最有利的價格使委托指令得以執行；但證券經紀商并不承擔交易中的價格風險。
24．【答案】D
【解析】證券經紀業務中證券公司不賺取差價，只收取一定比例的傭金作為收入，因此證券經紀業務的收人來源是傭金；而證券自營業務的收人來源則為買賣價差。
25．【答案】B
【解析】交易所通常會規定一個最小的申報數量作為交易單位，俗稱為“一手”，委托的數量為“一手”的整數倍。
26．【答案】A
【解析】新股競價發行在國外指的是一種由多家承銷機構通過招標競爭確定證券發行價格，并在取得承銷權后向投資者推銷證券的發行方式，也稱招標購買方式。它是國際證券界發行證券的通行做法。
27．【答案】A
【解析】上市開放式基金的上市首日須為基金的開放日。基金上市首日的開盤參考價為上市首日前一交易日的基金份額凈值(四舍五入至價格最小變動單位)。
28．【答案】C
【解析】深圳證券交易所配股操作流程之一就是：配股認購于R+1日開始，認購期為5個工作日。逾期不認購，視同放棄。
29．【答案】D
【解析】定價發行與競價發行的區別表現為：前者事先確定價格；后者事先確定發行底價。
30．【答案】D
【解析】可轉債轉換成發行公司股票的股份數(股)的計算公式為：
實際上就是：可轉債面值／當次轉股初始價格；若出現不足轉換1股的可轉債余額時，以現金兌付。題中50000／6=8333．33(股)，即可換股數為8333股。
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