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2010年10月證券從業(yè)資格考試《證券交易》標(biāo)準(zhǔn)模擬試題(3)

來源:233網(wǎng)校 2010年7月22日
導(dǎo)讀:
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二、多項選擇題(共20題,每題1分,共20分。以下備選項中有兩項或兩項以上符合題目要求,多選、少選、錯選均不得分)
101、根據(jù)《證券法》的規(guī)定,股份有限公司發(fā)行的公司債券上市交易后,公司發(fā)生的下列情形中,國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以決定暫停公司債券上市交易的有(  )。 {Page}


102、股票、封閉式基金競價交易出現(xiàn)下列情形之一的,證券交易所分別公告該股票、封閉式基金交易異常波動期間累計買人、賣出金額最大5家會員營業(yè)部的名稱及其累計買人、賣出金額。這些情形包括(  )。{Page}


103、在上海證券交易所市場,證券投資基金賬戶可以用來買賣上市的(  )。{Page}


104、根據(jù)現(xiàn)行制度規(guī)定,上海證券交易所和深圳證券交易所對(  )可能影響證券交易價格或者證券交易量的異常交易行為,予以重點監(jiān)控。{Page}


105、證券公司申請設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃,應(yīng)當(dāng)按規(guī)定的內(nèi)容與格式制作申請材料,其主要內(nèi)容有(  )。 {Page}


106、客戶的選擇標(biāo)準(zhǔn)一般主要包括(  )。{Page}


107、甲證券公司從社會上臨時招聘了一批營銷人員,對客戶進(jìn)行營銷。他們對客戶宣稱:期貨有套期保值功能,保證穩(wěn)賺不賠,公司可以幫助客戶指導(dǎo),同時也可以代替客戶管理期貨賬戶,公司從客戶獲利中提取20%的管理費用。對甲證券公司的行為,下列評價正確的有
(  )。{Page}


108、證券清算業(yè)務(wù)主要是指在每一營業(yè)日中每個結(jié)算參與人成交的(  )分別予以軋抵,對證券和資金的應(yīng)收或應(yīng)付凈額進(jìn)行計算的處理過程。{Page}


109、下列事項中,屬于內(nèi)幕信息的是(  )。 {Page}


110、權(quán)證出現(xiàn)下列(  )情形之一的,將被終止上市。{Page}


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