一、單選題(共60題，每題0．5分，共30分。以下備選答案中只有一項(xiàng)最符合題目要求， 不選、錯(cuò)選均不得分)
1．B股最先在( )證券交易所上市。
A．上海
B．深圳
C．香港
D．紐約
2．下列關(guān)于公平原則的敘述中，正確的是( )。
A．參與交易的各方應(yīng)當(dāng)有獲得平等的機(jī)會
B．交易各方要及時(shí)公布有關(guān)信息
C．除證券公司外，各方處于平等的法律地位
D．交易各方根據(jù)其各自的資金數(shù)量的不同而享有不同的權(quán)利
3．下列關(guān)于開放式基金的賣出價(jià)的說法中，正確的是( )。
A．在資產(chǎn)凈值的基礎(chǔ)上加一定的手續(xù)費(fèi)
B．以資產(chǎn)凈值確定
C．在資產(chǎn)總值的基礎(chǔ)上加一定的手續(xù)費(fèi)
D．以資產(chǎn)總值確定
4．證券公司同時(shí)經(jīng)營證券自營、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，注冊資本最低限額為人民幣( ) 億元。
A．1
B．3
C．5
D．7
5．假設(shè)某深圳證券交易所所屬的證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的結(jié)算銀行是招商銀行總行(深圳)，則 深圳交易所的會員法人可選擇( )作為其結(jié)算銀行。
A．深圳發(fā)展銀行總行
B．中國工商銀行深圳分行
C．招商銀行北京分行
D．中國銀行北京分行
6．證券由賣方向買方轉(zhuǎn)移和對應(yīng)的資金由買方向賣方轉(zhuǎn)移的過程屬于( )。
A．清算
B．交收
C．成交
D．結(jié)算
7．下列證券交易所的說法中，錯(cuò)誤的是( )。
A．在我國，證券交易所接納的會員應(yīng)當(dāng)是經(jīng)有關(guān)部門批準(zhǔn)設(shè)立并具有法人地位的境內(nèi)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)
B．經(jīng)營范圍符合規(guī)定是證券交易所會員入會的重要條件之一
C．滬、深兩家證券交易所對會員資格的規(guī)定有較大的差異性
D．只有交易所的會員才能在交易所中進(jìn)行交易
8．柜臺交易的轉(zhuǎn)讓價(jià)格一般由( )報(bào)出。
A．投資者
B．證券公司
C．證券交易所
D．中國證監(jiān)會
9．下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)商的說法中，不正確的是( )。
A．指接受客戶委托、代客買賣證券并以此收取傭金的中間人
B．與客戶是委托代理關(guān)系
C．必須遵照客戶發(fā)出的委托指令進(jìn)行證券買賣
D．承擔(dān)交易中的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)
10．由于工作人員粗心造成多付或少付錢款或證券帶來的風(fēng)險(xiǎn)屬于( )。
A．交收失誤引起的風(fēng)險(xiǎn)
B．無權(quán)或越權(quán)代理而造成的風(fēng)險(xiǎn)
C．證券公司工作人員申報(bào)差錯(cuò)引起的風(fēng)險(xiǎn)
D．客戶委托買賣時(shí)審核憑證不慎而造成的風(fēng)險(xiǎn)
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