32．證券公司不得將其自營賬戶借給他人使用。( )
33．作為自營業(yè)務(wù)買賣的對象，有上市證券，如在證券交易所掛牌交易的人民幣普通股、證券投資基金、認(rèn)股權(quán)證、國債、公司或企業(yè)債，也有非上市證券。因此，自營業(yè)務(wù)買賣的對象可以是任何一種證券。( )
34．在證券自營買賣業(yè)務(wù)中，證券公司作為投資者要完全承擔(dān)買賣的收益與損失。( )
35．合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)主要是指證券公司在自營業(yè)務(wù)中違反法律、行政法規(guī)和監(jiān)管部門規(guī)章及規(guī)范性文件、行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則等行為。這是證券公司自營業(yè)務(wù)面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)。( )
36．《刑法》規(guī)定，證券交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲得證券交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對證券的價(jià)格有重大影響的信息尚未公開前，買入或賣出該證券，情節(jié)嚴(yán)重的，將給予警告或沒收非法所得的處罰。( )
37．定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資范圍包括資產(chǎn)支持證券、證券投資基金、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃、股票、金融衍生品以及中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他投資品種。( )
38．證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的研究工作，應(yīng)嚴(yán)格遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，符合定向資產(chǎn)管理合同約定的投資目標(biāo)、投資范圍和投資限制等要求。( )
39．證券公司可以自行推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，也可以委托證券公司的客戶資金存管銀行代理推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，并簽訂書面代理推廣協(xié)議。( )
40．上海證券交易所規(guī)定，單個(gè)會(huì)員管理的多個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的同一托管機(jī)構(gòu)托管的，可以共用1個(gè)專用交易單元。( )
41．因證券市場波動(dòng)等外部因素致使組合投資比例不符合集合資產(chǎn)管理合同約定的，應(yīng)在15個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整并于調(diào)整次日以書面形式向上海證券交易所報(bào)告調(diào)整情況。( )
42．資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施之一是證券公司應(yīng)當(dāng)就資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的運(yùn)營制定內(nèi)部檢查制度，不定期進(jìn)行自查。( )
43．證券公司可以根據(jù)流動(dòng)性、穩(wěn)定性等指標(biāo)對可充抵保證金的各類證券確定不同的折算率，但證券公司公布的折算率不得高于交易所規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。( )
44．融資保證金比例是指客戶融資賣出時(shí)交付的保證金與融資交易金額的比例。( )
45．證券被調(diào)整出標(biāo)的證券范圍的，在調(diào)整實(shí)施前未了結(jié)的融資融券合同仍然有效。( )
46．波動(dòng)幅度是指過去3個(gè)月內(nèi)標(biāo)的證券或基準(zhǔn)指數(shù)每日漲跌幅絕對值的平均值。( )
47．對于基準(zhǔn)指數(shù)，在上海交易所是指上證綜合指數(shù)和中小板指數(shù)，在深圳交易所是指深證綜合指數(shù)。( )
48．證券公司未按照規(guī)定為客戶開立賬戶的，情節(jié)嚴(yán)重的，對直接負(fù)責(zé)的董事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員，將被處以3萬元以上10萬元以下的罰款。( )
49．債券質(zhì)押式回購交易實(shí)質(zhì)上是一種以債券為抵押品拆借資金的信用行為。( )
50．目前，滬深證券交易所證券回購交易僅為國債。( )
51．回購交易申報(bào)無數(shù)量限制。( )
52．債券回購從性質(zhì)上看，屬于資本市場。( )
53．債券回購交易雙方在報(bào)價(jià)時(shí)，直接輸入資金年收益率數(shù)值，不可省略百分號(hào)。( )
54．買斷式回購的完整合同應(yīng)包括買斷式回購主協(xié)議、回購合同和補(bǔ)充協(xié)議。( )
55．確認(rèn)結(jié)算備付金賬戶核算的席位名單是法人結(jié)算確認(rèn)書的主要內(nèi)容，是中國結(jié)算上海分公司辦理法人結(jié)算清算路徑變更的具體依據(jù)。( )
56．托管人作為結(jié)算參與人應(yīng)當(dāng)繳納結(jié)算保證金和證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金。( )
57．交收的實(shí)質(zhì)是依據(jù)結(jié)算結(jié)果實(shí)現(xiàn)證券與價(jià)款的收付，從而結(jié)束整個(gè)交易過程。( )
58．根據(jù)凈額清算原則，清算價(jià)款時(shí)，不同種類證券的買賣價(jià)款都可以合并計(jì)算。( )
59．在我國，中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司作為共同對手方，與結(jié)算參與人之間進(jìn)行資金的雙邊凈額結(jié)算。( )
60．結(jié)算備付金利息每半年結(jié)息一次。( )
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