A．要持續(xù)地采取各種有效方式讓投資者充分理解“買者自負”的原則，真正明白“股市有風險，人市須謹慎”的警示
B．證券公司在進行產(chǎn)品和業(yè)務推介時，應當清楚說明不同產(chǎn)品和業(yè)務的區(qū)別，使投資者充分認識不同產(chǎn)品和業(yè)務的風險特征
C．要從開戶環(huán)節(jié)著手風險揭示，向客戶講解有關(guān)業(yè)務合同、協(xié)議的內(nèi)容，明示證券投資的風險，并由客戶在風險揭示書上簽字確認
D．證券公司應當向客戶明確告知公司的法定業(yè)務范圍，幫助投資者增強自我保護意識，提高識別能力，警惕和自覺抵制各種不受法律保護的非法證券活動
22．下面關(guān)于“一級交易商”的說法，錯誤的有( )。
A．一級交易商對固定收益證券做市時，應選定做市品種，至少應對在固定收益平臺上掛牌交易的各關(guān)鍵期限國債中的兩只基準國債進行做市
B．一級交易商在固定收益平臺交易期間，應當對選定做市的特定固定收益證券進行連續(xù)雙邊報價，每交易日雙邊報價中斷時間累計不得超過45分鐘
C．一級交易商對做市品種的雙邊報價，應當是確定報價，且雙邊報價對應收益率價差小于10個基點
D．單筆報價數(shù)量不得低于10000手(1手為1000元面值)
23．在委托買賣證券的交易中，投資者作為委托人，享有一定的權(quán)利，其中包括( )。
A．對自己購買的證券享有持有權(quán)和處置權(quán)
B．尋求司法保護權(quán)
C．對證券交易過程的知情權(quán)
D．按規(guī)定繳存交易結(jié)算資金
24．證券經(jīng)紀業(yè)務中證經(jīng)紀商必須遵守的方面包括( )。
A．不得為多獲取傭金而誘導客戶進行不必要的證券買賣
B．不得侵占、損害客戶的合法權(quán)益
C．不得散布謠言或其他非公開披露的信息
D．不得借職務之便利用或泄露內(nèi)幕信息
25．證券公司申請為期貨公司提供中間介紹業(yè)務資格，應當符合的條件有( )。
A．申請日前6個月各項風險控制指標符合規(guī)定標準
B．已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度
C．全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機構(gòu)控制，，且該期貨公司具有實行會員分級結(jié)算制度期貨交易所的會員資格、申請日前2個月的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定的標準
D．配備必要的業(yè)務人員，公司總部至少有5名、擬開展介紹業(yè)務的營業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務人員
26．上市開放式基金是在原有的開放式基金運作模式的基礎上，增加了交易所( )的渠道。
A．發(fā)售
B．申購
C．贖回
D．回購
27．主辦券商的代辦業(yè)務包括( )。
A．開立非上市股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓賬戶
B．受托辦理股份轉(zhuǎn)讓公司股權(quán)確認事宜
C．向投資者提示股份轉(zhuǎn)讓風險，與投資者簽訂股份轉(zhuǎn)讓委托協(xié)議書，接受投資者委托辦理股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務
D．根據(jù)協(xié)會或相關(guān)主辦券商的要求，協(xié)助調(diào)查指定事項
28．轉(zhuǎn)讓撮合時，以集合競價確定轉(zhuǎn)讓價格，如果有兩個以上價位在有效競價范圍內(nèi)能實現(xiàn)最大成交量，則可以選取的價位有( )。
A．高于該價位的買入申報全部成交
B．低于該價位的賣出申報半數(shù)成交
C．與該價位相同的買方申報全部成交
D．與該價位相同的賣方申報全部成交
29．掛牌公司披露的財務信息至少應當包括( )。
A．資產(chǎn)負債表
B．利潤表
C．主要項目的附注
D．現(xiàn)金流量表
30．證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務，應當提供的服務有( )。
A．協(xié)助辦理開戶手續(xù)
B．提供期貨行情信息、交易設施
C．代理客戶進行期貨交易
D．代期貨公司、客戶收付期貨保證金
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