31．下列關于證券自營業務的說法中，正確的是( )。
　　 A．買賣對象為上市證券
　　 B．主要收入為傭金收入
　　 C．證券公司都有自營資格
　　 D．證券專營機構進行自營業務應符合一定條件
　　 32．內幕信息是指在證券交易活動中，涉及公司的經營、財務或者對該公司證券的市場價格有重大影響的尚未公開的信息。對上市公司而言，下列各項尚未公開的信息中，除 ( )外，均屬于內幕信息。
　　 A．公司2名監事發生變動
　　 B．公司一次性抵押或出售40％的營業用主要資產
　　 C．公司的經營政策或經營范圍發生重大變化
　　 D．公司的股權結構發生重大變化
　　 33．下列屬于明文列示的證券公司操縱市場行為的是( )。
　　 A．與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易
　　 B．內幕人員利用內幕信息買賣證券或根據內幕信息建議他人買賣證券
　　 C．將自營賬戶借給他人使用
　　 D．違反規定購買本證券公司控股股東或者與本證券公司有其他重大利害關系的發行人發行的證券
　　 34．下列屬于自營業務特點的是( )。
　　 A．客戶資料的保密性
　　 B．客戶指令的權威性
　　 C．交易行為的自主性
　　 D．業務對象的廣泛性
　　 35．建立健全自營業務風險監控系統的功能，應在監控系統中設置相應的( )，通過系統的預警觸發裝置自動顯示自營業務風險的報考變化。
　　 A．風險預警指標
　　 B．風險監控閥值
　　 C．敏感性指標
　　 D．風險測量閥值
　　 36．證券公司操縱市場的行為會擾亂正常的( )，從而造成證券價格異常波動。
　　 A．供求關系
　　 B．交易價格
　　 C．市場秩序
　　 D．交易量
　　 37．在自營賬戶的審核和稽核制度中，不屬于禁止行為的是( )。
　　 A．建立專用自營賬戶
　　 B．將自營賬戶借給他人使用
　　 C．使用他人名義和非自營席位變相自營
　　 D．賬外自營
　　 38．證券經營機構將自營業務與經紀業務混合操作所受到的最嚴厲的處罰是( )。
　　 A．警告
　　 B．罰款
　　 C．沒收非法所得
　　 D．撤銷相關業務許可
　　 39．證券自營業務的風險性或高風險特點主要是指( )。
　　 A．市場風險
　　 B．合規風險
　　 C．經營風險
　　 D．操作風險
　　 40．集合計劃審計報告應當在每年度結束之日起( )個交易日內，按合同約定的方式向客戶和資產托管機構提供，并報送中國證監會派出機構備案。
　　 A．30
　　 B．60
　　 C．90
　　 D．120