A．10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下
B．30萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下
C．10萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下
D．30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下
42．證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合的條件錯(cuò)誤的是( )。
A．經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核定具有證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)范圍
B．凈資本不低于人民幣2億元，且符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于經(jīng)營(yíng)證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)的規(guī)定
C．資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券業(yè)從業(yè)資格，無(wú)不良行為記錄，其中具有2年以上證券自營(yíng)、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人
D．具有良好的法人治理結(jié)構(gòu)、完備的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度，并得到有效執(zhí)行
43．資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，是指證券公司作為( )，依法為客戶(hù)提供證券及其他金融產(chǎn)品的投 資管理服務(wù)的行為。
A．委托人
B．受托人
C．資產(chǎn)管理人
D．代理人
44．根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《證券公司客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定，關(guān)于客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的運(yùn)作，下列說(shuō)法中正確的是( )。
A．證券公司只能自行推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，不得委托其他證券公司或商業(yè)銀行代為推廣
B．證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，既可接受客戶(hù)貨幣形式的資產(chǎn)，也可接受客戶(hù)股票、債券及基金等證券形式的資產(chǎn)
C．參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的客戶(hù)不得轉(zhuǎn)讓其所擁有的份額
D．證券公司應(yīng)當(dāng)自中國(guó)證監(jiān)會(huì)出具無(wú)異議意見(jiàn)或者做出批準(zhǔn)決定之日起30日內(nèi)，完成設(shè)立工作并開(kāi)始投資運(yùn)作
45．下列屬于定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)標(biāo)的的是( )。
A．房屋
B．土地
C．古董
D．證券投資基金份額
46．客戶(hù)融券期間，其本人或關(guān)聯(lián)人賣(mài)出與所融人證券相同的證券的，客戶(hù)應(yīng)當(dāng)自該事實(shí)發(fā)生之日起( )個(gè)交易日內(nèi)向證券公司申報(bào)。
A．3
B．6
C．10
D．15
47．融資融券業(yè)務(wù)是指( )出借資金供其買(mǎi)人上市時(shí)或者出借上市證券供其賣(mài)出，并收取擔(dān)保物的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。
A．證券公司向客戶(hù)
B．銀行向客戶(hù)
C．銀行向證券公司
D．證券公司向銀行
48．證券公司或其分支機(jī)構(gòu)未經(jīng)批準(zhǔn)擅自經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)的，可以對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷(xiāo)任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以 ＿＿萬(wàn)元以上＿＿萬(wàn)元以下的罰款。( )
A．1；10
B．2；20
C．3；30
D．5；50
49．證券發(fā)行人派發(fā)現(xiàn)金紅利或利息時(shí)，登記結(jié)算公司按照證券公司( )的實(shí)際余額記增紅股或配股權(quán)證。
A．客戶(hù)信用交易擔(dān)保資金賬戶(hù)
B．客戶(hù)信用交易擔(dān)保證券賬戶(hù)
C．信用交易證券交收賬戶(hù)
D．信用交易專(zhuān)用證券交收賬戶(hù)
50．根據(jù)《上海證券交易所債券交易實(shí)施細(xì)則》的規(guī)定，債券質(zhì)押式回購(gòu)交易實(shí)行企業(yè)債回購(gòu)交易按( )進(jìn)行申報(bào)。
A．席位
B．證券賬戶(hù)
C．資金賬戶(hù)
D．公司
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