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2010年10月證券從業(yè)資格考試《證券交易》標(biāo)準(zhǔn)模擬試題(7)

來(lái)源:233網(wǎng)校 2010年7月22日
導(dǎo)讀:
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二、多項(xiàng)選擇題(共20題,每題1分,共20分。以下備選項(xiàng)中有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目要求,多選、少選、錯(cuò)選均不得分)
101、證券公司應(yīng)加強(qiáng)自營(yíng)業(yè)務(wù)人員的職業(yè)道德和誠(chéng)信教育,強(qiáng)化自營(yíng)業(yè)務(wù)人員的(  )。{Page}


102、某股票即時(shí)揭示的賣出申報(bào)價(jià)格和數(shù)量分別為15.60元和1 000股、15.50元和800股、15.35元和100股,即時(shí)揭示的買(mǎi)入申報(bào)價(jià)格和數(shù)量分別為15.25元和500股、15.20元和1 000股、15.15元和800股。若此時(shí)該股票有一筆買(mǎi)人申報(bào)進(jìn)入交易系統(tǒng),價(jià)格為15.50元,數(shù)量為600股,則應(yīng)以(  )。{Page}


103、為防范管理風(fēng)險(xiǎn),應(yīng)提高員工素質(zhì)員工素質(zhì)包括(  )。 {Page}


104、客戶開(kāi)通網(wǎng)上委托時(shí),證券公司在辦理相關(guān)的手續(xù)時(shí),應(yīng)該(  )。{Page}


105、掛牌公司出現(xiàn)下列情形之一的,主辦報(bào)價(jià)券商應(yīng)終止其股份掛牌報(bào)價(jià)。這些情形包括 (  )。 {Page}


106、以下關(guān)于在上海證券交易所市場(chǎng)B股送股日程安排的說(shuō)法,正確的有(  )。{Page}


107、證券公司受理向客戶融資融券業(yè)務(wù)申請(qǐng)后,應(yīng)當(dāng)辦理客戶征信,了解客戶的身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)偏好。客戶征信調(diào)查內(nèi)容一般應(yīng)包括(  )等。 {Page}


108、甲證券公司是一個(gè)剛成立的有權(quán)經(jīng)營(yíng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的證券公司,當(dāng)?shù)氐淖C監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)對(duì)其例行檢查時(shí),發(fā)現(xiàn)以下現(xiàn)象,其中符合規(guī)定的有(  )。{Page}


109、主辦券商的主辦業(yè)務(wù)發(fā)布的關(guān)于所推薦股份轉(zhuǎn)讓公司的分析報(bào)告,包括(  )。{Page}

110、下列關(guān)于證券交易所對(duì)會(huì)員自營(yíng)業(yè)務(wù)實(shí)施的日常監(jiān)督管理的說(shuō)法中,正確的有(  )。 {Page}


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