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2010年10月證券從業資格考試《證券交易》標準模擬試題(7)

來源:233網校 2010年7月22日
導讀:
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二、多項選擇題(共20題,每題1分,共20分。以下備選項中有兩項或兩項以上符合題目要求,多選、少選、錯選均不得分)
101、證券公司應加強自營業務人員的職業道德和誠信教育,強化自營業務人員的(  )。{Page}


102、某股票即時揭示的賣出申報價格和數量分別為15.60元和1 000股、15.50元和800股、15.35元和100股,即時揭示的買入申報價格和數量分別為15.25元和500股、15.20元和1 000股、15.15元和800股。若此時該股票有一筆買人申報進入交易系統,價格為15.50元,數量為600股,則應以( ?。?。{Page}


103、為防范管理風險,應提高員工素質員工素質包括( ?。?{Page}


104、客戶開通網上委托時,證券公司在辦理相關的手續時,應該(  )。{Page}


105、掛牌公司出現下列情形之一的,主辦報價券商應終止其股份掛牌報價。這些情形包括 ( ?。?{Page}


106、以下關于在上海證券交易所市場B股送股日程安排的說法,正確的有( ?。?。{Page}


107、證券公司受理向客戶融資融券業務申請后,應當辦理客戶征信,了解客戶的身份、財產與收入狀況、證券投資經驗和風險偏好。客戶征信調查內容一般應包括( ?。┑?。 {Page}


108、甲證券公司是一個剛成立的有權經營資產管理業務的證券公司,當地的證監會派出機構對其例行檢查時,發現以下現象,其中符合規定的有( ?。Page}


109、主辦券商的主辦業務發布的關于所推薦股份轉讓公司的分析報告,包括(  )。{Page}

110、下列關于證券交易所對會員自營業務實施的日常監督管理的說法中,正確的有(  )。 {Page}


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