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2010年10月證券從業(yè)資格考試《證券交易》標(biāo)準(zhǔn)模擬試題(8)

來源:233網(wǎng)校 2010年7月22日
導(dǎo)讀:
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161、權(quán)證發(fā)行人應(yīng)在權(quán)證發(fā)行結(jié)束后1個工作日內(nèi),將權(quán)證發(fā)行結(jié)果報送證券交易所,并提交權(quán)證上市申請材料。 (  )

162、當(dāng)日“債轉(zhuǎn)股”的有效申報手?jǐn)?shù)是當(dāng)日“債轉(zhuǎn)股”按賬戶合并后的申請手?jǐn)?shù)與可轉(zhuǎn)債交易過戶后的持有手?jǐn)?shù)比較,取較小的一個數(shù)量。(  )

163、經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)可從事證券業(yè)務(wù)的商業(yè)銀行,可向證券交易所申請專門用于賣出證券公司質(zhì)押股票的專用席位。 (  )

164、擁有股票配股權(quán)證的投資者,在其繳納認購款項或確認其資金賬戶中有足夠的存款余額后,可委托買入不超過上市公司可配總股數(shù)的股票。 (  )
165、在新股上網(wǎng)定價發(fā)行方式下,當(dāng)有效申購總量小于該次股票發(fā)行量時,由證券交易所主機自動按每1 000股確定為一個申報號,連序排號,然后通過搖號抽簽,確定可購得股票的認購者。 (  )

166、因法院判決等原因,當(dāng)事人可就近選擇證券登記結(jié)算機構(gòu)申請辦理非交易過戶。(  )

167、證券公司可以自行推廣集合資產(chǎn)管理計劃,也可以委托證券公司的客戶資金存管銀行代理推廣集合資產(chǎn)管理計劃,并簽訂書面代理推廣協(xié)議。 (  )

168、上海證券交易所買斷式回購的申報價格是按每百元面值債券年收益率來報價的。 (  )

169、債券買斷式回購交易,通過賣出一筆國債以獲得對應(yīng)資金,并在約定期滿后購回同筆國債的為融資方。 (  )

170、中國結(jié)算上海分公司對境內(nèi)結(jié)算參與人的不涉及托管銀行的交易實行逐項結(jié)算,進行交收指令對盤,對境外結(jié)算參與人以及境內(nèi)結(jié)算參與人涉及托管銀行的交易實行凈額結(jié)算。 (  )

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