171、管理風險主要是指證券公司在自營業務中違反法律法規和中國證監會的有關規定，如從事內幕交易、操縱市場行為等，使證券公司受到法律制裁而導致損失。 （ ）
172、目前，0-99股的委托屬于零數委托。（ ）
173、股份轉讓價格實行漲跌幅限制，漲跌幅比例限制為前一轉讓日轉讓價格的10%。（）
174、有形席位屬于一種場外報盤，它無須證券公司派駐場內交易員，而由證券公司的電腦交易系統直接向證券交易所電腦主機發送買賣證券的指令。（）
175、滬、深證券交易所的市價申報既適用于有價格漲跌幅限制證券連續競價期間的交易，也適用于集合競價期間的交易。（ ）
176、貨銀對付是指證券登記結算機構與結算參與人在交收過程中，可以在資金交付時給付證券，證券交付時給付資金。（）
177、證券交易所債券質押式回購交易申報中，融資方按“賣出”予以申報，融券方按“買入”予以申報。 （ ）
178、權證是基礎證券發行人或其以外的第三人發行的，約定持有人在規定期間內或特定到期日，有權按市場價格向發行人購買或出售標的證券，或以現金結算方式收取結算差價的有價證券。（）
179、證券公司未按照規定為客戶開立賬戶的，情節嚴重的，對直接負責的董事、高級管理人員和其他直接責任人員，將被處以3萬元以上l0萬元以下的罰款。（）
180、上海證券交易所的會員若要進入上海證券交易所市場進行證券交易，在向上海證券交易所申請取得相應席位后即成為上海證券交易所的交易參與人。（）
2010年證券從業資格考試《證券交易》標準預測試卷(2)
導讀:
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