第 1 題 （ ），我國開展了上市商業銀行在證券交易所參與債券交易試點工作。
【正確答案】： B
【參考解析】： 2009年1月，中國證監會與中國銀行業監督管理委員會聯合發布通知，開展上市商業銀行在證券交易所參與債券交易試點。
第 2 題 按照《標準券折算率管理辦法》，標準券折算率計算公式中的波動率，與（ ）有關。
【正確答案】： A
【參考解析】： 波動率的計算公式為：波動率＝(上期最高收盤價－上期最低收盤價)÷[(上期最高收盤價＋上期最低收盤價)÷2]。
……
二、多項選擇題（共40題，每題0.5分，共20分。以下備選項中有兩項或兩項以上符合題目要求，多選、少選、錯選均不得分）
第 61 題 我國證券公司在辦理經紀業務受托過程中有義務抵制（ ）。
【正確答案】： A, B
【參考解析】： 證券公司在辦理經紀業務受托過程中要審查委托單的合法性及一致性。證券營業部業務員首先應審查該項委托買賣是否屬于全權委托，包括對買賣證券的品種、數量、價格的決定是否作全權委托；其次要審查記名證券是否辦妥過戶手續；再次是審查是否采用信用交易方式。對全權委托、記名證券未辦妥過戶手續或采用信用交易方式的委托，證券營業部一律不得受理。
……
二、多項選擇題（共20題，每題1分，共20分。以下備選項中有兩項或兩項以上符合題目要求，多選、少選、錯選均不得分）
第 101 題 下列有關證券登記的說法，正確的有（ ）。
【正確答案】： A, C
【參考解析】： 證券登記是指證券登記結算機構為證券發行人建立和維護證券持有人名冊的行為。證券登記按證券種類可以劃分為股份登記、基金登記、債券登記、權證登記、交易型開放式指數基金登記等；按性質劃分可以分為初始登記、變更登記、退出登記等。
……
三、判斷題（共60題，每題0.5分，共30分。正確的作√表示，錯誤的用×表示，不選、錯選均不得分）
第 121 題 收益率在債券回購交易中對于以券融資方而言代表其固定的收益，對于以資融券方而言是其固定的融資成本。（ ）
【正確答案】： 對
【參考解析】： 收益率在債券回購交易中對于以券融資方而言代表其固定的成本，對于以資融券方而言是其固定的融資收益。
第 122 題 證券公司應當在中國結算公司截止接受證券劃轉指令的規定時間前發出證券劃轉指令，已經發出的證券劃轉指令不得撤銷。 （ ）
【正確答案】： 對
【參考解析】： 證券公司應當在中國結算公司截止接受證券劃轉指令的規定時間前發出證券劃轉指令。在截止接受證券劃轉指令的規定時間前，證券公司可以撤銷已經發出的證券劃轉指令。
……
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