第 1 題 一筆回購交易涉及兩個交易主體、（ ）交易契約行為。
【正確答案】： D
第 2 題 根據《證券交易所管理辦法》第四十五條的規定，證券交易所要求會員按月編制庫存證券報表，并于次月（）日前報送證券交易所。
【正確答案】： C
……
二、不定項選擇題0.5分（共40題，每題0.5分，共20分。以下備選項中有兩項或兩項以上符合題目要求，多選、少選、錯選均不得分）
第 61 題 信息技術風險控制的措施包括（ ）。
【正確答案】： A, C, D
第 62 題 （ ）是市價委托的優點。
【正確答案】： A, B, C
……
二、不定項選擇題1分（共20題，每題1分，共20分。以下備選項中有兩項或兩項以上符合題目要求，多選、少選、錯選均不得分）
第 101 題 定向資產管理合同應當包括的基本事項有（ ）。
【正確答案】： A, B, C, D
【參考解析】： 除ABCD四項外，定向資產管理合同還應當包括的基本事項：①合同解除、終止的條件、程序及客戶資產的清算返還事宜；②投資范圍、投資限制和投資比例；③投資目標和管理期限；④客戶資產的管理方式和管理權限；⑤各類風險揭示；⑥資產管理信息的提供及查詢方式；⑦當事人的權利與義務；⑧違約責任和糾紛的解決方式；⑨中國證監會規定的其他事項。
第 102 題 證券公司與客戶簽訂融資融券業務合同前，向客戶履行的告知義務有（ ）。
【正確答案】： B, C
……
三、判斷題（共60題，每題0.5分，共30分。正確的作√表示，錯誤的用×表示，不選、錯選均不得分）
第 121 題 一個集合資產管理計劃投資于一家公司發行的證券不得超過該計劃資產凈值的10%。（ ）
【正確答案】： 錯
【參考解析】： 證券公司將其所管理的客戶資產投資于一家公司發行的證券.不得超過該證券發行總量的10%。一個集合資產管理計劃投資于一家公司發行的證券不得越過該計劃資產凈值的10%。
第 122 題 通過證券交易所的證券交易，投資者持有一個上市公司已發行的股份的30%時，不得繼續收購。（ ）
【正確答案】： 對
【參考解析】： 《證券法》第八十八條規定，通過證券交易所的證券交易，投資者持有一個上市公司已發行的股份的30%時，繼續進行收購的，應當依法向該上市公司所有股東發出收購要約。
……
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