第 1 題 一筆回購交易涉及兩個交易主體、（ ）交易契約行為。
【正確答案】： D
第 2 題 根據(jù)《證券交易所管理辦法》第四十五條的規(guī)定，證券交易所要求會員按月編制庫存證券報表，并于次月（）日前報送證券交易所。
【正確答案】： C
……
二、不定項選擇題0.5分（共40題，每題0.5分，共20分。以下備選項中有兩項或兩項以上符合題目要求，多選、少選、錯選均不得分）
第 61 題 信息技術(shù)風(fēng)險控制的措施包括（ ）。
【正確答案】： A, C, D
第 62 題 （?。┦鞘袃r委托的優(yōu)點。
【正確答案】： A, B, C
……
二、不定項選擇題1分（共20題，每題1分，共20分。以下備選項中有兩項或兩項以上符合題目要求，多選、少選、錯選均不得分）
第 101 題 定向資產(chǎn)管理合同應(yīng)當(dāng)包括的基本事項有（ ）。
【正確答案】： A, B, C, D
【參考解析】： 除ABCD四項外，定向資產(chǎn)管理合同還應(yīng)當(dāng)包括的基本事項：①合同解除、終止的條件、程序及客戶資產(chǎn)的清算返還事宜；②投資范圍、投資限制和投資比例；③投資目標(biāo)和管理期限；④客戶資產(chǎn)的管理方式和管理權(quán)限；⑤各類風(fēng)險揭示；⑥資產(chǎn)管理信息的提供及查詢方式；⑦當(dāng)事人的權(quán)利與義務(wù)；⑧違約責(zé)任和糾紛的解決方式；⑨中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。
第 102 題 證券公司與客戶簽訂融資融券業(yè)務(wù)合同前，向客戶履行的告知義務(wù)有（ ）。
【正確答案】： B, C
……
三、判斷題（共60題，每題0.5分，共30分。正確的作√表示，錯誤的用×表示，不選、錯選均不得分）
第 121 題 一個集合資產(chǎn)管理計劃投資于一家公司發(fā)行的證券不得超過該計劃資產(chǎn)凈值的10%。（ ）
【正確答案】： 錯
【參考解析】： 證券公司將其所管理的客戶資產(chǎn)投資于一家公司發(fā)行的證券.不得超過該證券發(fā)行總量的10%。一個集合資產(chǎn)管理計劃投資于一家公司發(fā)行的證券不得越過該計劃資產(chǎn)凈值的10%。
第 122 題 通過證券交易所的證券交易，投資者持有一個上市公司已發(fā)行的股份的30%時，不得繼續(xù)收購。（ ）
【正確答案】： 對
【參考解析】： 《證券法》第八十八條規(guī)定，通過證券交易所的證券交易，投資者持有一個上市公司已發(fā)行的股份的30%時，繼續(xù)進行收購的，應(yīng)當(dāng)依法向該上市公司所有股東發(fā)出收購要約。
……
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