第 1 題 股東應當以其所擁有的選舉票數為限進行投票，選舉票數超過（）票的，應通過現場進行表決。
【正確答案】： C
【參考解析】： 采用累積投票制的議案，申報股數代表選舉票數。股東應當以其所擁有的選舉票數為限進行投票，選舉票數超過1億票的，應通過現場進行表決。
第 2 題 （）是指投資者通過基金管理人及其指定的發售代理機構，以現金進行的認購。
【正確答案】： B
……
二、多項選擇題（共40題，每題0.5分，共20分。以下備選項中有兩項或兩項以上符合題目要求，多選、少選、錯選均不得分）
第 61 題 目前，中國證券登記結算有限責任公司開始著手提供投資者證券余額及變動記錄的網絡查詢服務。投資者通過投資者服務系統，可查詢（ ）信息。
A．證券托管席位
B．證券余額
C．證券變更記錄
D．新股配售及中簽
正確答案】： A, B, C, D
……
二、多項選擇題（共20題，每題1分，共20分。以下備選項中有兩項或兩項以上符合題目要求，多選、少選、錯選均不得分）
第 101 題 按照《證券法》規定，設立證券公司，其主要股東應當具備的條件有（ ）。
【正確答案】： A, B, C
【參考解析】： 按照《證券法》規定，設立訌券公司，其主要股東應該具有持續盈利能力，信譽良好，最近3年無重大違法違規記錄，凈資產不低于人民幣2億元。注意區分凈資產和注冊資本兩個概念，當企業出現虧損時，就可能出現凈資產小于注冊資本的情況。
……
三、判斷題（共60題，每題0.5分，共30分。正確的作√表示，錯誤的用×表示，不選、錯選均不得分）
第 121 題 同一客戶只能辦理一個上海證券交易所專用證券賬戶，但可以辦理兩個深圳證券交易所專用證券賬戶。（）
【正確答案】： 對
【參考解析】： 《證券公司定向資產管理業務實施細則(試行)》第十九條第四款規定，同一客戶只能辦理一個上海證券交易所專用證券賬戶和一個深圳證券交易所專用證券賬戶。
第 122 題 對于記名證券而言，完成了清算和交收，證券交易過程即告結束。（）
【正確答案】： 對
【參考解析】： 對于記名證券而言，完成了清算和交收，還有一個登記過戶的環節。完成了登記過戶，證券交易過程才告結束。
……
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