第 1 題 投資者可將其托管證券從一個(gè)證券營業(yè)部轉(zhuǎn)移到另一個(gè)證券營業(yè)部托管，這一過程通常稱為（ ）。
【正確答案】： D
【參考解析】： 轉(zhuǎn)托管，又稱證券轉(zhuǎn)托管，是指投資者將其托管在某一證券商那里的深交所上市證券轉(zhuǎn)到另一個(gè)證券商處托管，是投資者的一種自愿行為。
第 2 題 在證券回購交易中，融資方應(yīng)確保在登記結(jié)算機(jī)構(gòu)保留存放的標(biāo)準(zhǔn)券的數(shù)量應(yīng)（）融入資金量。
【正確答案】： A
【參考解析】： 在證券回購交易中，融資方應(yīng)確保在回購成交至購回日期間，其在登記清算機(jī)構(gòu)保留存放的標(biāo)準(zhǔn)券的數(shù)量應(yīng)大于融入資金量，否則將按賣空國債的規(guī)定予以處罰。
……
二、多項(xiàng)選擇題（共40題，每題0.5分，共20分。以下備選項(xiàng)中有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目要求，多選、少選、錯(cuò)選均不得分）
第 61 題 證券公司融資融券業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)包括（ ）等。
【正確答案】： A, B, C, D
【參考解析】： 證券公司融資融券業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)：①客戶信用風(fēng)險(xiǎn)；②市場風(fēng)險(xiǎn)；③業(yè)務(wù)規(guī)模及集中度風(fēng)險(xiǎn)；④業(yè)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)；⑤信息技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)。
……
二、多項(xiàng)選擇題（共20題，每題1分，共20分。以下備選項(xiàng)中有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目要求，多選、少選、錯(cuò)選均不得分）
第 101 題 上海證券交易所和深圳證券交易所連續(xù)競價(jià)期間的即時(shí)行情內(nèi)容包括（ ）。
【正確答案】： A, C, D
【參考解析】： 連續(xù)競價(jià)期間，上海證券交易所和深圳證券交易所的即時(shí)行情內(nèi)容包括：證券代碼、證券簡稱、前收盤價(jià)格、最新成交價(jià)格、當(dāng)日最高成交價(jià)格、當(dāng)日最低成交價(jià)格、當(dāng)日累計(jì)成交數(shù)量、當(dāng)日累計(jì)成交金額、實(shí)時(shí)最高5個(gè)買入申報(bào)價(jià)格和數(shù)量、實(shí)時(shí)最低5個(gè)賣出申報(bào)價(jià)格和數(shù)量。B項(xiàng)股價(jià)指數(shù)屬于證券指數(shù)。
……
三、判斷題（共60題，每題0.5分，共30分。正確的作√表示，錯(cuò)誤的用×表示，不選、錯(cuò)選均不得分）
第 121 題 證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、第三方存管機(jī)構(gòu)破產(chǎn)或者清算時(shí)，客戶委托資產(chǎn)應(yīng)納入其破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)或者清算財(cái)產(chǎn)。 （）
【正確答案】： 對
【參考解析】： 第 122 題 境內(nèi)居民個(gè)人可以使用存入境內(nèi)商業(yè)銀行的現(xiàn)匯存款、外幣現(xiàn)鈔及外幣現(xiàn)鈔存款投資B股。（）
【正確答案】： 對
【參考解析】： 對于境內(nèi)居民個(gè)人投資B股，有關(guān)制度規(guī)定，允許使用其存入境內(nèi)商業(yè)銀行的現(xiàn)匯存款和外幣現(xiàn)鈔存款以及從境外匯入的外匯資金，不允許使用外幣現(xiàn)鈔。
……
更多試題點(diǎn)擊進(jìn)入：2010年證券從業(yè)資格考試《證券交易》標(biāo)準(zhǔn)預(yù)測試卷(3)
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