第 1 題 從內(nèi)容上看，認(rèn)股權(quán)證具有（ ）的性質(zhì)。
【正確答案】： C
【參考解析】： 認(rèn)股權(quán)證的持有者可以在規(guī)定的期限內(nèi)以事先確定的價格買入公司發(fā)行的股票，從內(nèi)容上看相當(dāng)于一只股票的長期看漲期權(quán)，因此具有期權(quán)的性質(zhì)。
第 2 題 下列不屬于證券交易所規(guī)定的申購、贖回清單應(yīng)包括內(nèi)容的是（ ）。
【正確答案】： D
【參考解析】： 證券交易所規(guī)定的申購、贖回清單主要包括最小申購、贖回單位對應(yīng)的各成分證券名稱、證券代碼及數(shù)量等內(nèi)容。當(dāng)日發(fā)布的申購、贖回清單，當(dāng)日不得修改。
……
二、多項(xiàng)選擇題（共40題，每題0.5分，共20分。以下備選項(xiàng)中有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目要求，多選、少選、錯選均不得分）
第 61 題 投資者在委托買賣證券時，所支付的委托手續(xù)費(fèi)主要用于（ ）方面。
【正確答案】： B, C
【參考解析】： 投資者在委托買賣證券時，所支付的委托手續(xù)費(fèi)主要用于通訊、設(shè)備、單證制作等方面。
……
二、多項(xiàng)選擇題（共20題，每題1分，共20分。以下備選項(xiàng)中有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目要求，多選、少選、錯選均不得分）
第 101 題 根據(jù)《證券法》的規(guī)定，股份有限公司發(fā)行的公司債券上市交易后，公司發(fā)生的下列情形中，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以決定暫停公司債券上市交易的有（ ）。
【正確答案】： A, B, D
【參考解析】： 《證券法》第六十條規(guī)定，公司債券上市交易后，公司有下列情形之一的，由證券交易所決定暫停其公司債券上市交易：①公司有重大違法行為；②公司情況發(fā)生重大變化不符合公司債券上市條件；③發(fā)行公司債券所募集的資金不按照核準(zhǔn)的用途使用；④未按照公司債券募集辦法履行義務(wù)；⑤公司最近2年連續(xù)虧損。
……
三、判斷題（共60題，每題0.5分，共30分。正確的作√表示，錯誤的用×表示，不選、錯選均不得分）
第 121 題 無形席位是屬于一種場內(nèi)報(bào)盤，即證券公司在柜臺接到投資者的委托指令并審查后，以電話等通信方式向駐交易所場內(nèi)交易員(俗稱“紅馬甲”)轉(zhuǎn)達(dá)買賣指令；該證券公司場內(nèi)交易員接到指令后，將其輸人證券交易所電腦主機(jī)。 （ ）
【正確答案】： 對
【參考解析】： 無形席位采用場外報(bào)盤方式，即證券公司接到投資者的委托指令并審查后，通過證券公司電腦系統(tǒng)直接向證券交易所交易系統(tǒng)電腦主機(jī)發(fā)送買賣證券的指令。
第 122 題 證券摘牌時，證券交易所發(fā)布的行情中包括該證券的信息；證券停牌后，行情信息中無該證券的信息。（ ）
【正確答案】： 對
【參考解析】： 證券停牌時，證券交易所發(fā)布的行情中包括該證券的信息；證券摘牌后，行情信息中無該證券的信息。
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