第 1 題 在我國，B股席位是（）。
【正確答案】： D
【參考解析】： 專用席位主要是指只能從事B股股票買賣的B股席位，以及其他具有專門用途的席位，如只能從事債券買賣的債券專用席位、銀行用于證券公司質(zhì)押股票的質(zhì)押席位，資產(chǎn)管理公司用于其管轄范圍內(nèi)公司發(fā)行股票、債券后剩余部分賣出的專用席位，以及經(jīng)證券交易所批準(zhǔn)基金管理公司向證券公司租用的A股席位。
第 2 題 全國銀行間市場債券交易格式化詢價確認(rèn)成交須經(jīng)過（）的過程。
【正確答案】： B
【參考解析】： 全國銀行間市場債券交易格式化詢價確認(rèn)成交須經(jīng)過“對話報價——確認(rèn)”的過程，即一方發(fā)送的對話報價，由對手方確認(rèn)后成交，交易系統(tǒng)及時反饋成交。
……
二、多項選擇題（共40題，每題0.5分，共20分。以下備選項中有兩項或兩項以上符合題目要求，多選、少選、錯選均不得分）
第 61 題 融資融券業(yè)務(wù)的交收違約處理正確的有（ ）。
【正確答案】： A, B, C
【參考解析】： D項應(yīng)為中國結(jié)算公司提請證監(jiān)會按照相關(guān)規(guī)定采取暫停或撤銷其融資融券業(yè)務(wù)許可，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，單處或并處警告、罰款、撤銷任職資格或證券業(yè)從業(yè)資格的處罰措施。
……
二、多項選擇題（共20題，每題1分，共20分。以下備選項中有兩項或兩項以上符合題目要求，多選、少選、錯選均不得分）
第 101 題 證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)的，必須符合下列規(guī)定（ ）。
【正確答案】： A, C, D
【參考解析】： 證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)的，必須符合下列規(guī)定：①對單一客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的5%；②對單一客戶融券業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的5%；③接受單只擔(dān)保股票的市值不得超過該股票總市值的20%；④按對客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模的10%計算風(fēng)險準(zhǔn)備；⑤按對客戶融券業(yè)務(wù)規(guī)模的10%計算風(fēng)險準(zhǔn)備。
……
三、判斷題（共60題，每題0.5分，共30分。正確的作√表示，錯誤的用×表示，不選、錯選均不得分）
第 121 題 上海證券交易所買斷式回購的申報價格是按每百元面值債券年收益率來報價的。 （）
【正確答案】：對
【參考解析】： 上海證券交易所買斷式回購的申報價格是按每百元面值債券到期購回價(凈價)進行申報。
第 122 題 對未按照要求提供有關(guān)情況、在其所在證券公司從事證券交易不足l年、交易結(jié)算資金未納人第三方存管、證券投資經(jīng)驗不足、缺乏風(fēng)險承擔(dān)能力或者有重大違約記錄的客戶，以及證券公司的股東、關(guān)聯(lián)人，證券公司不得向其融資、融券。（）
【正確答案】： 對
【參考解析】： 對未按照要求提供有關(guān)情況、在其所在證券公司從事證券交易不足半年、交易結(jié)算資金未納入第三方存管、證券投資經(jīng)驗不足、缺乏風(fēng)險承擔(dān)能力或者有重大違約記錄的客戶，以及證券公司的股東、關(guān)聯(lián)人，證券公司不得向其融資融券。
……
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