第 1 題 在“客戶交易結算資金第三方存管”制度框架下，證券公司與客戶的資金清算交收，需要由證券公司與存管銀行配合完成。下列關于雙方職責的說法，錯誤的是（ ）。
【正確答案】： A
【參考解析】： 證券公司負責根據中國結算公司發送的結算數據和存管銀行發送的客戶資金存取數據完成客戶資金的清算，更新客戶資金賬戶的余額，并向存管銀行發送客戶證券交易清算數據及資金賬戶余額。
第 2 題 某滬市B股要發放現金紅利，其公告刊登日為3月12日，則其權益登記日和現金紅利發放日分別為（ ）。
【正確答案】： D
【參考解析】： 滬市B股現金紅利派發日程安排程序如下：①申請材料送交日為T－5日前；②中國結算上海分公司核準答復日為T－3目前；③向交易所提交公告申請日為T－1日前；④公告刊登日為T日；⑤最后交易日為T+3日；⑥權益登記日為T+6日；⑦現金紅利發放日為T+11日。
……
二、多項選擇題（共40題，每題0.5分，共20分。以下備選項中有兩項或兩項以上符合題目要求，多選、少選、錯選均不得分）
第 61 題 根據證券公司自營業務的特點和管理要求，須加強自營業務的（ ）。
【正確答案】： C, D
【參考解析】： 根據證券公司自營業務的特點和管理要求，加強自營業務資金的調度管理和自營業務的會計核算，由非自營業務部門負責自營業務所需資金的調度和會計核算。
……
二、多項選擇題（共20題，每題1分，共20分。以下備選項中有兩項或兩項以上符合題目要求，多選、少選、錯選均不得分）
第 101 題 合格境外機構投資者的托管人申請開立結算備付金賬戶時需要提交的材料包括（ ）。
【正確答案】： B, C, D
【參考解析】： 除BCD三項外，需要提交的材料還有：①經辦人有效身份證明文件復印件；②指定收款賬戶授權書；③結算公司要求提供的其他資料。A項應為中國證監會、中國人民銀行和國家外匯管理局關于批準托管人資格的批復的復印件(加蓋公章)。
……
三、判斷題（共60題，每題0.5分，共30分。正確的作√表示，錯誤的用×表示，不選、錯選均不得分）
第 121 題 業務集中度應嚴格控制在監管部門的有關規定范圍內，如：對單一客戶融資業務規模不得超過凈資本的10%，對單一客戶融券業務規模不得超過凈資本的10‰ （ ）
【正確答案】： 對
【參考解析】： 業務集中度應嚴格控制在監管部門的有關規定范圍內，如：對單一客戶融資業務規模不得超過凈資本的5%，對單一客戶融券業務規模不得超過凈資本的5%。
第 122 題 信托成立日為信托生效日。 （ ）
【正確答案】： 錯
【參考解析】： 自簽訂合同之日起，客戶對證券公司“證券公司客戶信用交易擔保證券賬戶”和“證券公司客戶信用交易擔保資金賬戶”內相應證券和資金設定的信托成立。同時，信托成立日為信托生效日。
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