第 1 題 下列關于融資融券業務及賬戶體系的說法，錯誤的是（ ）。
【正確答案】： B
【參考解析】： 客戶向證券公司融資買人證券時，客戶需事先向證券公司繳納一定的保證金(可以是現金，也可以用有價證券充抵)，同時將融資買人的證券作為對證券公司的擔保物。
第 2 題 假設固定金額為120元，某投資者在3000點賣出一個單位上證指數，在1800點平倉，而交易保證金為5%，則其收益率為（ ）。
【正確答案】： D
【參考解析】： 初期需要投入的交易資金=3000×120×5%=18000(元)；平倉后的利潤=(3000－1800)×120=144000(元)；投資者的收益率=144000÷18000×100%=800%。
……
二、多項選擇題（共40題，每題0.5分，共20分。以下備選項中有兩項或兩項以上符合題目要求，多選、少選、錯選均不得分）
第 61 題 證券初始登記包括（ ）等。
【正確答案】： A, B, C, D
【參考解析】： 按照證券類別和發行情況，可以對證券初始登記進一步劃分為股份初始登記、基金募集登記、債券發行登記、權證發行登記和交易型開放式指數基金發行登記。
……
二、多項選擇題（共20題，每題1分，共20分。以下備選項中有兩項或兩項以上符合題目要求，多選、少選、錯選均不得分）
第 101 題 資產管理業務的管理風險有（ ）。
【正確答案】： A, C
【參考解析】： B項屬于經營風險的范疇；D項屬于合規風險的范疇。
……
三、判斷題（共60題，每題0.5分，共30分。正確的作√表示，錯誤的用×表示，不選、錯選均不得分）
第 121 題 《證券公司客戶資產管理業務試行辦法》規定集合計劃資產不得被處分。（ ）
【正確答案】： 對
【參考解析】： 除依《證券公司客戶資產管理業務試行辦法》、集合資產管理合同及其他有關規定處分外，集合計劃資產不得被處分。
第 122 題 上海證券交易所規定，單個會員管理的多個集合資產管理計劃由同一托管機構托管的，可以共用1個專用交易單元。 （ ）
【正確答案】： 錯
【參考解析】： 上海證券交易所規定，集合資產管理計劃的投資交易活動應當集中在專用賬戶和專用交易單元上進行。單個會員管理的多個集合資產管理汁劃由同一托管機構托管的，可以共用1個專用交易單元。
……
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