第 1 題 對于市場風(fēng)險(xiǎn)的控制，單只標(biāo)的證券的融券余量達(dá)到該證券上市可流通量的（ ）時(shí)，交易所可以在次一交易日暫停其融券賣出，并向市場公布。
【正確答案】： B
【參考解析】： 對于市場風(fēng)險(xiǎn)的控制，單只標(biāo)的證券的融券余量達(dá)到該證券上市可流通量的25%時(shí)，交易所可以在次一交易日暫停其融券賣出，并向市場公布。當(dāng)該標(biāo)的證券的融券余量降低至20%以下時(shí)，交易所可以在次一交易日恢復(fù)其融券賣出，并向市場公布。
第 2 題 實(shí)現(xiàn)證券與價(jià)款的收付稱為（ ）。
【正確答案】： D
【參考解析】： 交收的實(shí)質(zhì)是依據(jù)清算結(jié)果實(shí)現(xiàn)證券與價(jià)款的收付。清算是對應(yīng)收、應(yīng)付證券及價(jià)款的計(jì)算，確定應(yīng)收、應(yīng)付數(shù)量或金額，并不發(fā)生財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移。清算和交收兩個(gè)過程統(tǒng)稱為結(jié)算。
……
二、多項(xiàng)選擇題（共40題，每題0.5分，共20分。以下備選項(xiàng)中有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目要求，多選、少選、錯(cuò)選均不得分）
第 61 題 下列關(guān)于融資融券業(yè)務(wù)的證券清算與交收的說明正確的有（）。
【正確答案】： B, C, D
【參考解析】： A項(xiàng)應(yīng)為在交收日最終交收時(shí)點(diǎn)，登記結(jié)算公司根據(jù)“交易所”發(fā)送的包含信用證券賬戶信息的成交記錄，完成證券交收。
……
二、多項(xiàng)選擇題（共20題，每題1分，共20分。以下備選項(xiàng)中有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目要求，多選、少選、錯(cuò)選均不得分）
第 101 題 自然人申請掛失補(bǔ)辦證券賬戶卡所需的申請材料有（）。
【正確答案】： A, B, C
【參考解析】： 個(gè)人投資者應(yīng)本人前往開戶代理點(diǎn)填寫掛失補(bǔ)辦證券賬戶卡申請表，并提供本人有效身份證明文件及復(fù)印件，或本人戶口本、戶口所在地公安機(jī)關(guān)出具的貼本人照片并壓蓋公安機(jī)關(guān)印章的身份證遺失證明及復(fù)印件。
……
三、判斷題（共60題，每題0.5分，共30分。正確的作√表示，錯(cuò)誤的用×表示，不選、錯(cuò)選均不得分）
第 121 題 證券公司應(yīng)當(dāng)在中國結(jié)算公司截止接受證券劃轉(zhuǎn)指令的規(guī)定時(shí)間前發(fā)出證券劃轉(zhuǎn)指令，已經(jīng)發(fā)出的證券劃轉(zhuǎn)指令不得撤銷。（）
【正確答案】： 對
【參考解析】： 證券公司應(yīng)當(dāng)在中國結(jié)算公司截止接受證券劃轉(zhuǎn)指令的規(guī)定時(shí)間前發(fā)出證券劃轉(zhuǎn)指令。在截止接受證券劃轉(zhuǎn)指令的規(guī)定時(shí)間前，證券公司可以撤銷已經(jīng)發(fā)出的證券劃轉(zhuǎn)指令。
第 122 題 在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中，集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)的來源及用途是委托人的內(nèi)部事務(wù)，委托人沒有必要就其來源及用途的合法性向證券公司作出承諾。（）
【正確答案】： 對
【參考解析】： 在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃中，客戶主要承擔(dān)如下義務(wù)：①按合同約定承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)；②保證委托資產(chǎn)來源及用途的合法性；③不得非法匯集他人資金參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃；④不得轉(zhuǎn)讓有關(guān)集合資產(chǎn)管理合同或所持集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的份額；⑤按照合同的約定支付管理費(fèi)、托管費(fèi)及其他費(fèi)用。
……
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