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2011年證券從業(yè)資格考試《證券交易》考前押密試卷(9)

來源:233網(wǎng)校 2011年3月4日
導(dǎo)讀:
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131、現(xiàn)階段我國規(guī)定,A股的配股權(quán)證不掛牌交易,不允許轉(zhuǎn)托管。( ?。?BR>
132、定向資產(chǎn)管理合同應(yīng)當(dāng)包括中國證券業(yè)協(xié)會(huì)制定的合同必備條款。(  )

133、證券自營業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊、報(bào)表和其他必要的材料應(yīng)至少保存10年。(  )

134、證券投資者是買賣證券的客體。(  )

135、《刑法》規(guī)定,有下列行為,操縱證券交易價(jià)格,獲取不正當(dāng)利益或轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險(xiǎn),情節(jié)嚴(yán)重的,將處以罰款并追究刑事責(zé)任:單獨(dú)或者合謀,集中利用資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣,操縱證券交易價(jià)格的。(  )

136、我國B股目前采用T+1回轉(zhuǎn)交易和T+0交收。( ?。?BR>
137、對(duì)于記名證券而言,完成了清算和交收,證券交易過程即告結(jié)束。( ?。?BR>
138、“假回購”業(yè)務(wù)是指雙方交易時(shí),并沒育真實(shí)的、足額的證券用于抵押的行為。(  )

139、未辦理指定交易的A股投資者,其持有的現(xiàn)金紅利暫由中國結(jié)算上海分公司保管,利息按銀行活期存款利率計(jì)算。(?。?br />140、.《刑法》規(guī)定,證券交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲得證券交易內(nèi)幕信息的人員,在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對(duì)證券的價(jià)格有重大影響的信息尚未公開前,買入或賣出該證券,情節(jié)嚴(yán)重的,將給予警告或沒收非法所得的處罰。(?。?br />
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