1.【答案】C
【解析】1986年8月，沈陽(yáng)開(kāi)始試辦企業(yè)債券轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)；9月，上海開(kāi)辦了股票柜臺(tái)買(mǎi)賣(mài)業(yè)務(wù)；1988年4月，我國(guó)開(kāi)放了國(guó)庫(kù)券轉(zhuǎn)讓市場(chǎng)；1992年初，人民幣特種股票(B股)在交易所買(mǎi)賣(mài)。
2.【答案】B
【解析】公開(kāi)原則又稱(chēng)“信息公開(kāi)原則”，指證券交易是一種面向社會(huì)的、公開(kāi)的交易活動(dòng)，其核心要求是實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)信息的公開(kāi)化。根據(jù)這一原則的要求，證券交易參與各方應(yīng)依法及時(shí)、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地向社會(huì)發(fā)布有關(guān)信息。在我國(guó)，強(qiáng)調(diào)公開(kāi)原則有許多具體的內(nèi)容，例如:上市的股份公司財(cái)務(wù)報(bào)表、經(jīng)營(yíng)狀況等資料必須依法及時(shí)向社會(huì)公開(kāi)，股份公司的一些重大事項(xiàng)也必須及時(shí)向社會(huì)公布等等。
3.【答案】B
【解析】A項(xiàng)認(rèn)股權(quán)證的交易方式類(lèi)似于股票，既可以在證券交易所內(nèi)交易，也可以在場(chǎng)外市場(chǎng)交易；C項(xiàng)從內(nèi)容上看，認(rèn)股權(quán)證具有期權(quán)的性質(zhì)；D項(xiàng)認(rèn)股權(quán)證持有者可在未來(lái)的某個(gè)時(shí)間或某一段時(shí)間，以事先確認(rèn)的價(jià)格購(gòu)買(mǎi)一定量該公司的股票。來(lái)源:考試大網(wǎng)
4.【答案】D
【解析】在做市商市場(chǎng)中，證券交易的買(mǎi)價(jià)和賣(mài)價(jià)都由做市商給出，做市商將根據(jù)市場(chǎng)的買(mǎi)賣(mài)力量和自身情況進(jìn)行證券的雙向報(bào)價(jià)。投資者之間并不直接成交，而是從做市商手中買(mǎi)進(jìn)證券或向做市商賣(mài)出證券。做市商在其所報(bào)的價(jià)位上接受投資者的買(mǎi)賣(mài)要求，以其自有資金或證券與投資者交易。做市商的收入來(lái)源是買(mǎi)賣(mài)證券的差價(jià)。來(lái)源：www.examda.com
5.【答案】A
【解析】交易席位的分類(lèi)有:①根據(jù)席位的報(bào)盤(pán)方式不同，可分為有形席位和無(wú)形席位，即前者采用場(chǎng)內(nèi)報(bào)盤(pán)方式，后者采用場(chǎng)外報(bào)盤(pán)方式；②根據(jù)席位經(jīng)營(yíng)的證券品種不同，可分為普通席位和專(zhuān)用席位；③根據(jù)席位使用的業(yè)務(wù)種類(lèi)不同，可分為代理席位和自營(yíng)席位。
6.【答案】B
【解析】境內(nèi)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)要取得B股席位，必須取得國(guó)家外匯管理局頒發(fā)的外匯經(jīng)營(yíng)許可證；境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)要取得B股席位，必須取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的經(jīng)營(yíng)外資股業(yè)務(wù)資格證書(shū)。
7.【答案】B
【解析】證券交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)向證券交易所履行下列定期報(bào)告義務(wù):①每月前7個(gè)工作日內(nèi)報(bào)送上月統(tǒng)計(jì)報(bào)表及風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表；②每年4月30日前報(bào)送上年度經(jīng)審計(jì)財(cái)務(wù)報(bào)表和證券交易所要求的年度報(bào)告材料；③每年4月30日前報(bào)送上年度會(huì)員交易系統(tǒng)運(yùn)行情況報(bào)告；④證券交易所規(guī)定的其他定期報(bào)告義務(wù)。
8.【答案】B
【解析】證券結(jié)算兩個(gè)方面是清算與交收:前者包括資金清算和證券清算，指在證券交易成交后，需要對(duì)買(mǎi)方在資金方面的應(yīng)付額和在證券方面的應(yīng)收種類(lèi)和數(shù)量進(jìn)行計(jì)算，同時(shí)也要對(duì)賣(mài)方在資金方面的應(yīng)收額和在證券方面的應(yīng)付種類(lèi)和數(shù)量進(jìn)行計(jì)算；后者是在清算結(jié)束后，需要完成證券由賣(mài)方向買(mǎi)方轉(zhuǎn)移和對(duì)應(yīng)的資金由買(mǎi)方向賣(mài)方轉(zhuǎn)移。
9.【答案】B
【解析】《證券交易委托代理協(xié)議》是客戶(hù)與證券經(jīng)紀(jì)商之間在委托買(mǎi)賣(mài)過(guò)程中有關(guān)權(quán)利、義務(wù)、業(yè)務(wù)規(guī)則和責(zé)任的基本約定，也是保障客戶(hù)與證券經(jīng)紀(jì)商雙方權(quán)益的基本法律文書(shū)。
10.【答案】C考試大論壇
【解析】證券公司或者其境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)超出國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的范圍經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的，依照《證券法》第二百一十九條的規(guī)定處罰，即“責(zé)令改正，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不足30萬(wàn)元的，處以30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令關(guān)閉。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷(xiāo)任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款。
11.【答案】D
【解析】證券公司不得以任何方式提高或降低，或者變相提高或降低證券交易管理部門(mén)和證券交易所規(guī)定的證券交易收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，收取不合理的傭金和其他費(fèi)用。
12.【答案】A
【解析】證券交易中一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)交易單位為1手，按現(xiàn)行規(guī)定，股票以100股為1手，基金以100份基金單位為1手，債券以人民幣1000元面額為1手，債券回購(gòu)以1000元標(biāo)準(zhǔn)券或綜合券為1手(其中上海證券交易所債券回購(gòu)以100手或其整數(shù)倍申報(bào))。
13.【答案】D
【解析】從2002年3月25日開(kāi)始，根據(jù)財(cái)政部、中國(guó)人民銀行和中國(guó)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于試行國(guó)債凈價(jià)交易有關(guān)事宜的通知》，國(guó)債交易采用凈價(jià)交易。
14.【答案】B
【解析】目前股票(含A、B股)、基金類(lèi)證券的漲跌幅限制為10%，*ST股票為5%；但股票、基金上市當(dāng)日無(wú)此限制。
15.【答案】D
【解析】證券經(jīng)紀(jì)商以代理人的身份從事證券交易，與客戶(hù)是委托代理關(guān)系。考試大論壇
16.【答案】C
【解析】B股除息報(bào)價(jià)為股權(quán)登記日前一日的收盤(pán)價(jià)減去每股現(xiàn)金股利，即0.800－0.005=0.795(美元/股)。
17.【答案】B
【解析】停損賣(mài)出指令的含義是當(dāng)該股票價(jià)格比指定的停損價(jià)格低時(shí)，該指令就變成市價(jià)賣(mài)出指令，當(dāng)題中價(jià)格為13元時(shí)，實(shí)行該指令。
18.【答案】C
【解析】根據(jù)我國(guó)證券交易所的相關(guān)規(guī)定，集合競(jìng)價(jià)確定成交價(jià)的原則為:①可實(shí)現(xiàn)最大成交量的價(jià)格；②高于該價(jià)格的買(mǎi)入申報(bào)與低于該價(jià)格的賣(mài)出申報(bào)全部成交的價(jià)格；③與該價(jià)格相同的買(mǎi)方或賣(mài)方至少有一方全部成交的價(jià)格。如有兩個(gè)以上申報(bào)價(jià)格符合上述條件的，深圳證券交易所取距前收盤(pán)價(jià)最近的價(jià)位為成交價(jià)；上海證券交易所則規(guī)定使未成交量最小的申報(bào)價(jià)格為成交價(jià)格，若仍有兩個(gè)以上使未成交量最小的申報(bào)價(jià)格符合上述條件的，其中間價(jià)為成交價(jià)格。表1中可實(shí)現(xiàn)最大成交量的價(jià)格為12.10和12.20；高于該價(jià)格的買(mǎi)入申報(bào)與低于該價(jià)格的賣(mài)出申報(bào)全部成交的價(jià)格分別為12.30和12.O0；與該價(jià)格相同的買(mǎi)方或賣(mài)方至少有一方全部成交的價(jià)格為12.10和12.20；因此其中間價(jià)為開(kāi)盤(pán)價(jià)(12.20+12.10)／2=12.15(元)，可實(shí)現(xiàn)的成交量為150+200=350(手)。
19.【答案】B
【解析】對(duì)于有價(jià)格漲跌幅限制的股票、封閉式基金競(jìng)價(jià)交易出現(xiàn)下列情形的:日收盤(pán)價(jià)格漲跌幅偏離值達(dá)到±7%的各前3只股票(基金)，證券交易所分別公布相關(guān)證券當(dāng)日買(mǎi)入、賣(mài)出金額最大的5家會(huì)員營(yíng)業(yè)部(深圳證券交易所是營(yíng)業(yè)部或席位)的名稱(chēng)及其買(mǎi)入、賣(mài)出金額。
20.【答案】Dhttp://ks.examda.com
【解析】D項(xiàng)應(yīng)在代理交易協(xié)議中向客戶(hù)明示證券公司禁止?fàn)I業(yè)部從事的業(yè)務(wù)內(nèi)容。
21.【答案】B
【解析】投資者證券賬戶(hù)卡毀損或遺失，可向登記結(jié)算公司代理機(jī)構(gòu)申請(qǐng)掛失與補(bǔ)辦，或更換證券賬戶(hù)卡。掛失的結(jié)果需經(jīng)中國(guó)結(jié)算公司確認(rèn)后才能補(bǔ)辦新的證券賬戶(hù)卡。
22.【答案】D
【解析】D項(xiàng)品種是指投資者委托買(mǎi)賣(mài)證券的名稱(chēng)，也是填寫(xiě)委托單的第一要點(diǎn)。
23.【答案】D
【解析】?jī)r(jià)格優(yōu)先原則是指較高買(mǎi)進(jìn)申報(bào)價(jià)格優(yōu)先于較低買(mǎi)進(jìn)申報(bào)價(jià)格，較低賣(mài)出申報(bào)價(jià)格優(yōu)先于較高賣(mài)出申報(bào)價(jià)格；時(shí)間優(yōu)先原則是指同價(jià)位之買(mǎi)賣(mài)委托單，依買(mǎi)賣(mài)委托單輸入交易所計(jì)算機(jī)自動(dòng)交易系統(tǒng)的時(shí)間先后原則決定其先后順序。價(jià)格優(yōu)先的原則優(yōu)于時(shí)間優(yōu)先的原則。
24.【答案】C
【解析】2006年5月19日，深圳證券交易所和中國(guó)結(jié)算公司共同發(fā)布《資金申購(gòu)上網(wǎng)定價(jià)公開(kāi)發(fā)行股票實(shí)施辦法》；2006年5月20日，上海證券交易所和中國(guó)結(jié)算公司共同發(fā)布《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購(gòu)實(shí)施辦法》。從這兩個(gè)文件規(guī)定的內(nèi)容看，主要是恢復(fù)了新股發(fā)行現(xiàn)金申購(gòu)制度。
25.【答案】A來(lái)源：考試大
【解析】分紅派息主要是上市公司向其股東派發(fā)紅利和股息的過(guò)程，也是股東實(shí)現(xiàn)自己權(quán)益的過(guò)程。上海、深圳證券交易所上市證券的分紅派息，主要是通過(guò)結(jié)算公司的交易清算系統(tǒng)進(jìn)行的。
26.【答案】A
【解析】?jī)羯曩?gòu)金額=10000÷(1+1.5%)=9852.22(元)，申購(gòu)份額=9852.22÷1.0250=9611.92(份)，因場(chǎng)內(nèi)份額保留至整數(shù)份，故投資者申購(gòu)所得份額為9611份，不足1份部分的申購(gòu)資金零頭返還給投資者。
27.【答案】C
【解析】采用累積投票制的議案，申報(bào)股數(shù)代表選舉票數(shù)。股東應(yīng)當(dāng)以其所擁有的選舉票數(shù)為限進(jìn)行投票，選舉票數(shù)超過(guò)1億票的，應(yīng)通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行表決。
28.【答案】C
【解析】次日A公司股票最多可以上漲或下跌10%，即2.40元；而權(quán)證次日可以上漲或下跌的幅度為:(26.4—24)×125%×1=3(元)，漲跌幅比例為3／6=50%。
29.【答案】A
【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第十條第三款規(guī)定，證券公司按照委托協(xié)議對(duì)期貨公司承擔(dān)介紹業(yè)務(wù)受托責(zé)任。基于期貨經(jīng)紀(jì)合同的責(zé)任由期貨公司直接對(duì)客戶(hù)承擔(dān)。
30.【答案】A
【解析】上海證券交易所在進(jìn)行配股操作時(shí)應(yīng)按上市公司的送配公告，在股權(quán)登記日閉市后根據(jù)每個(gè)股東股票賬戶(hù)中的持股量，按照無(wú)償送股比例，自動(dòng)增加相應(yīng)的股數(shù)并主動(dòng)為其開(kāi)立配股權(quán)證賬戶(hù)，按有償配股的比例給予相應(yīng)數(shù)量。
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