一、單選題(每小題1分，共10分)

　　1、 根據國家法律、法規規定，證券業從業人員不得買賣______證券。

　　A.國債

　　B.股票

　　C.基金

　　D.企業債券

　　標準答案： b

　　2、 ________不是證券經紀商應發揮的作用。

　　A.充當證券買賣的媒介

　　B.提供咨詢服務

　　C.獲取一定的利潤

　　D.穩定證券市場

　　標準答案： c

　　3、 ________不是委托人的權利與義務。

　　A.如實填寫開戶書和委托單，并接受經紀商審查

　　B.在經紀商同意條件下可透支交易

　　C.接受交易結果

　　D.履行交割清算義務

　　標準答案： b

　　4、 _______不是經紀商的權利與義務。

　　A.堅持了解客戶原則

　　B.忠實辦理受托業務

　　C.為客戶保密

　　D.代理客戶決策

　　標準答案： d

　　5、 _______不得開立B 股帳戶。

　　A.外國法人、自然人和其他組織

　　B.港澳臺地區的法人、自然人和其他組織

　　C.中國法人、自然人及其他組織

　　D.定居在國外的中國公民及符合有關規定的境內上市外資股其他投資人。

　　標準答案： c

　　6、 ________不屬于上市后的證券存管業務。

　　A.股東名冊登錄

　　B.交易過戶

　　C.發放現金紅利

　　D.非交易過戶

　　標準答案： a

　　7、 _______形式不屬于自助委托。

　　A.當面委托

　　B.磁卡委托

　　C.電腦自助委托

　　D.遠程終端委托

　　標準答案： a

　　8、 證券交易的競價結果有三種可能，不可能的是________。

　　A.全部成交

　　B.部分成交

　　C.不成交

　　D.推遲成交

　　標準答案： d

　　9、 _______不屬于交易費用。

　　A.委托手續費

　　B.傭金

　　C.承銷費

　　D.過戶費

　　標準答案： c

　　10、 ____________不是證券經營機構的監督檢查機構。

　　A.證券經營機構自身

　　B.投資者

　　C.證券交易所

　　D.證券管理部門

　　標準答案： b