第 1 題 證券投資基金按照其設(shè)立后（ ）是否允許變動，可以分為封閉式基金和開放式基金。
【正確答案】： C
【參考解析】： 按照其設(shè)立后規(guī)模是否允許變動，可以分為封閉式基金和開放式基金。
第 2 題 證券公司應(yīng)當建立健全檔案管理制度，妥善保管定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的合同、客戶資料、交易記錄等文件資料和數(shù)據(jù)，保存期限不得少于（）年。
【正確答案】： C
……
二、不定項選擇題0.5分（共40題，每題0.5分，共20分。以下備選項中有兩項或兩項以上符合題目要求，多選、少選、錯選均不得分）
第 61 題 如果上市公司發(fā)生（ ）等事項，就要進行除息與除權(quán)。
【正確答案】： B, C, D
【參考解析】： 增發(fā)新股不需要除息除權(quán)。
第 62 題 在集合資產(chǎn)管理計劃說明書中，集合計劃有關(guān)當事人介紹包括（ ）。
【正確答案】： A, B, C
……
二、不定項選擇題1分（共20題，每題1分，共20分。以下備選項中有兩項或兩項以上符合題目要求，多選、少選、錯選均不得分）
第 101 題 按業(yè)務(wù)性質(zhì)，證券營業(yè)部的業(yè)務(wù)差錯可分為（ ）。
【正確答案】： A, B
【參考解析】： 證券營業(yè)部的業(yè)務(wù)差錯，按業(yè)務(wù)性質(zhì)可分為出納差錯、交易差錯兩種。
第 102 題 辦理直接參與結(jié)算需要提交的材料包括（ ）。
【正確答案】： A, B
【參考解析】： C項屬于辦理代理結(jié)算需要提交的材料；D項屬于辦理擔(dān)保結(jié)算需要提交的材料。
……
三、判斷題（共60題，每題0.5分，共30分。正確的作√表示，錯誤的用×表示，不選、錯選均不得分）
第 121 題 投資者有兩種方式參與證券交易所ETF的投資：一是進行申購和贖回；二是直接從事買賣交易。（ ）
【正確答案】： 錯
【參考解析】： 考察投資者參與證券交易所ETF的投資方式。
第 122 題 證券交易所決定接納或者開除正式會員以外的其他會員應(yīng)當在履行有關(guān)手續(xù)10個工作日之前報中國證監(jiān)會備案。（ ）
【正確答案】： 對
【參考解析】： 證券交易所決定接納或者開除正式會員以外的其他會員應(yīng)當在履行有關(guān)手續(xù)5個工作日之前報中國證監(jiān)會備案。
……
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