第 1 題 證券公司受期貨公司委托從事介紹業務，應當提供的服務不包括（ ）。
【正確答案】： B
【參考解析】： 證券公司從事中間介紹業務，不得代理客戶進行期貨交易、結算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶劃轉期貨保證金。
第 2 題 按照中國證監會頒布的《證券公司風險控制指標管理辦法》規定，違反規定超比例自營的，在整改完成前應當將超比例部分按投資成本的（ ）計算風險準備。
【正確答案】： C
……
二、不定項選擇題0.5分（共40題，每題0.5分，共20分。以下備選項中有兩項或兩項以上符合題目要求，多選、少選、錯選均不得分）
第 61 題 證券交易所每年應對從事證券經紀業務的會員的（ ）方面進行抽樣或者全面檢查，并將檢查結果報告中國證監會。
【正確答案】： B, C
【參考解析】： 證券交易所每年應當對會員的財務狀況、內部風險控制制度以及遵守國家有關法規和證券交易所業務規則等情況進行抽樣或者全面檢查，并將檢查結果報告中國證監會。
第 62 題 在以下（ ）情況下，證券公司可以根據合同約定向證券登記結算機構代為申請。
【正確答案】： B, D
……
二、不定項選擇題1分（共20題，每題1分，共20分。以下備選項中有兩項或兩項以上符合題目要求，多選、少選、錯選均不得分）
第 101 題 客戶從事融券交易的，可以選擇（ ）的方式償還向證券公司融人的證券。
【正確答案】： C, D
第 102 題 客戶委托資產可以是客戶合法持有的（ ）。
【正確答案】： A, B, C
【參考解析】： 客戶委托資產可以是客戶合法持有的現金、股票、債券、證券投資基金、集合資產管理計劃份額、央行票據、短期融資券、資產支持證券、金融衍生品或者中國證監會允許的其他金融資產。
……
三、判斷題（共60題，每題0.5分，共30分。正確的作√表示，錯誤的用×表示，不選、錯選均不得分）
第 121 題 因法院判決等原因，當事人可就近選擇證券登記結算機構申請辦理非交易過戶。（ ）
【正確答案】： 對
【參考解析】： 因繼承、贈與和法院判決等原因，當事人可就近選擇證券登記結算機構申請辦理非交易過戶。
第 122 題 我國在賣出和買人證券時都有零數委托。（ ）
【正確答案】： 對
……
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