【解析】A項應該強化崗位制約和監督，對經紀業務主要部門和崗位實行相互分離的管理制度。經紀業務營銷、賬戶管理、信息系統管理、會計核算等部門或崗位應嚴格分開，不得兼職或混合操作。嚴格限定不同崗位人員的操作權限。
32.【答案】A
【解析】證券公司自營買賣業務的首要特點是決策的自主性，這表現在:①交易行為的自主性；②選擇交易方式的自主性；③選擇交易品種、價格的自主性。
33.【答案】B
【解析】B項持有公司5%以上股份的股東才構成內幕信息的知情人。來源：考試大
34.【答案】A
【解析】B項會員應按月編制庫存證券報表，并于次月5日前報送證券交易所；C項自律管理的主要措施包括思想上提高認識、為上市公司提供服務的人員與自營業務決策的人員分離、嚴格保密紀律和加強員工內部管理；D項不接受、不配合證監會的檢查、調查的證券公司將受到《證券經營機構自營業務管理辦法》的處罰。http://ks.examda.com
35.【答案】A
【解析】董事會是自營業務的最高決策機構，在嚴格遵守監管法規中關于自營業務規模等風險控制指標規定的基礎上，根據公司資產、負債、損益和資本充足等情況確定自營業務規模、可承受的風險限額等，并以董事會決議的形式進行落實。自營業務具體投資運作管理由董事會授權公司投資決策機構決定。
36.【答案】A
【解析】操縱市場的行為會對證券市場構成嚴重危害。操縱市場是人為地創造虛假的證券供給和需求，擾亂正常的供求關系，造成證券價格異常波動，從而破壞市場秩序，損害廣大投資者利益。因此，證券公司在從事自營業務過程中不得從事操縱市場的行為。
37.【答案】D
【解析】證券公司設立集合資產管理計劃的，應當自中國證監會出具無異議意見或者做出批準決定之日6個月內啟動推廣工作，并在60個工作日內，完成設立工作并開始投資運作。集合資產管理計劃設立完成前，客戶的參與資金只能存人資產托管機構，不得動用。
38.【答案】D
【解析】資產托管機構的職責之一是執行證券公司的投資或者清算指令，并負責辦理集合資產管理計劃。
39.【答案】B
【解析】《證券公司定向資產管理業務實施細則(試行)》第十一條規定，證券公司從事定向資產管理業務，應當依據法律、行政法規和中國證監會的規定，與客戶、資產托管機構簽訂定向資產管理合同，約定客戶、證券公司、資產托管機構的權利義務。定向資產管理合同應當包括中國證券業協會制定的合同必備條款。
40.【答案】D
【解析】在集合資產管理計劃中，客戶主要承擔的義務包括:①按合同約定承擔投資風險；②保證委托資產來源及用途的合法性；③不得非法匯集他人資金參與集合資產管理計劃；④不得轉讓有關集合資產管理合同或所持集合資產管理計劃的份額；⑤按照合同的約定支付管理費、托管費及其他費用。
41.【答案】D
【解析】D項屬于定向資產管理合同的主要內容。
42.【答案】C
【解析】證券公司應當制作風險揭示書，充分揭示客戶參與定向資產管理業務的市場風險、管理風險、流動性風險及其他風險，以及上述風險的含義、特征、可能引起的后果。
43.【答案】C
【解析】AD兩項屬于管理風險；B項屬于經營風險。
44.【答案】D
【解析】約定客戶從事融資融券交易的信用額度、融資融券期限、融資利率和融券費用及相應的計算公式等事項，并載入以下內容:①融資融券最長期限不超過6個月，融資融券期限從客戶實際使用資金和證券之日起計算；②融資利率不低于中國人民銀行規定的同期金融機構貸款基準利率，融資利息和融券費用按照客戶實際使用資金和證券的天數計算。
45.【答案】A
【解析】融資融券業務的監管之一:信息公告，即證券公司應當按照證券交易所的規定，在每日收市后向其報告當日客戶融資融券交易的有關信息，同時證券交易所應當對證券公司報送的信息進行匯總、統計，并在次一交易日開市前予以公告。
46.【答案】B考試大論壇
【解析】客戶維持擔保比例不得低于130%。當該比例低于130%時，證券公司應當通知客戶在約定的期限內追加擔保物。該期限不得超過2個交易日?？蛻糇芳訐Ｎ锖蟮木S持擔保比例不得低于150%。
47.【答案】A
【解析】客戶征信調查時對客戶還款能力的調查內容是:①個人客戶，用作擔保品的資金或證券資產情況、個人及家庭收入情況、家庭財產情況等；②機構客戶，近幾年的經營狀況、反映償債能力、盈利能力、變現能力的主要財務指標等。
48.【答案】B
【解析】深圳證券交易所現有實行標準券制度的質押式企業債回購有1天、2天、3天和7天4個短期品種。
49.【答案】C來源:考試大網
【解析】買斷式回購又稱為開放式回購；質押式回購又稱封閉式回購。
50.【答案】B
【解析】買斷式回購應遵循公平、誠信、自律、風險自擔的原則。
51.【答案】C
【解析】回購所得資金不得用于固定資產投資、股本投資和期貨市場投資，從回購資金的屬性來看，主要是為解決短期資金流動需要，即調劑資金臨時余缺。
52.【答案】D
【解析】關于國債折算率公布，上海證券交易所定期于每季度最后一個營業日公布下季度各現券品種折算標準券的比率，并于下季度第一個營業日起按新的折算比率計算各會員單位可用于國債回購業務的標準券數額。
53.【答案】B
【解析】結算備付金利息每季度結息一次，結息日為每季度第三個月的20日，應計利息記入結算參與人資金交收賬戶并滾入本金。
54.【答案】C
【解析】證券公司參與人最遲需于T+2日13:O0之前、托管銀行參與人最遲需于T+3日13:O0之前，向中國結算公司發送8股結算交收指令。
55.【答案】D
【解析】回購交易單位為萬元，債券結算單位為萬元，資金清算單位為元。
56.【答案】B
【解析】基金認購方式可分為四種方式:①網上現金認購，是指投資者通過基金管理人指定的發售代理機構，用交易所網上系統以現金進行的認購；②網下現金認購，是指投資者通過基金管理人及其指定的發售代理機構，以現金進行的認購；③網下組合證券認購，是指投資者通過基金管理人指定的發售代理機構，以組合證券進行的認購；④網上組合證券認購，是指投資者通過基金管理人指定的發售代理機構，用交易所網上系統以組合證券進行的認購。
57.【答案】B
【解析】結算頭寸用于應付日常結算，其利息按中國人民銀行規定的金融同業往來利率計付給會員，每季度結息一次。
58.【答案】C
【解析】境內參與人備付金賬戶余額不足以完成當日交收而出現透支，或境外參與人未能按時將交收應付款項匯人而出現透支，中國結算上海分公司將每天按透支金額的0.5%收取罰金。
59.【答案】B
【解析】A項從時間發生及運作的次序來看，先清算，后交收；C項從處理方式來看，
投資者由證券登記機構代為清算、交收；D項證券公司之間不可以互相交收。
60.【答案】C
【解析】資金劃撥銀行通過上海分行收到資金后，貸記上海證券中央登記結算公司銀行賬戶。
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