61.【答案】BC
【解析】A項為公正原則的描述；D項為公開原則的描述。
62.【答案】ABC
【解析】A項債券持有者為融資方；B項現貨交易是“一筆交易，一次清算”，回購交易是“一筆交易，兩次清算”，回購交易建立在現貨交易的發展基礎之上；C項從性質上看，回購交易屬于貨幣市場。
63.【答案】ABD
【解析】除ABD三項外，證券交易所不得從事的事項還包括:①發布對證券價格進行預測的文字和資料；②未經證監會批準的其他業務。C項屬于證券交易所的職能。
64.【答案】ABCD
【解析】證券公司要成為證券交易所會員，上海證券交易所和深圳證券交易所對此的規定基本相同，主要有:①經中國證監會依法批準設立并具有法人地位的證券公司；②具有良好的信譽、經營業績和一定規模的資本金或營運資金；③組織機構和業務人員符合中國證監會和證券交易所規定的條件；④承認證券交易所章程和業務規則，按規定繳納各項會員經費；⑤證券交易所要求的其他條件。具備上述條件的證券公司向證券交易所提出申請，并提供必要文件，經證券交易所理事會批準后，可成為證券交易所的會員。考試大(www．Examda。com)
65.【答案】BCD
【解析】特別會員享有的權利包括:①列席證券交易所會員大會；②向證券交易所提出相關建議；③接受證券交易所提供的相關服務。A項屬于普通會員的權利。
66.【答案】ABCD
【解析】除ABCD四項外，證券交易所根據需要采取的措施還包括:專項調查、暫停受理或者辦理相關業務、提請中國證監會處理。
67.【答案】AD
【解析】B項描述的為遠期交易，而期貨交易是標準化的，多數在場內市場進行；C項描述的為現貨交易和遠期交易。來源：考試大
68.【答案】ACD
【解析】A項店頭市場是指通過證券商營業處，在證券交易所以外進行證券交易的市場；C項第三市場是指已上市股票、債券的場外交易市場；D項第四市場是指投資者利用計算機網絡直接進行證券交易的市場。可見，ACD三項均屬于場外交易，只有B項第二市場是證券交易所市場，是場內交易。
69.【答案】AC
【解析】B項應為證券經紀商必須嚴格地按照委托人指定的證券、數量、價格和有效時間買賣證券，不得自作主張，擅自改變委托人的意愿；D項應為證券經紀商要嚴格按照委托人的要求辦理委托事務，這是證券經紀商對委托人的首要義務。
70.【答案】ABD
【解析】限價委托是指投資者要求證券經紀商在執行委托指令時，必須按限定的價格或比限定價格更有利的價格買賣證券，即必須以限價或低于限價買進證券，以限價或高于限價賣出證券。
71.【答案】ABCD
【解析】證券賬戶管理包括證券賬戶的升立、證券賬戶掛失補辦、證券賬戶注冊資料變更、證券賬戶合并與注銷、非交易過戶等。
72.【答案】ABCD
【解析】除ABCD四項外，證券經紀商應承擔的義務還有:①認真與客戶簽訂《證券交易委托代理協議》，并嚴格遵守協議約定；②如實記錄客戶資金和證券的變化；③不接受全權委托。
73.【答案】CD
【解析】上海證券交易所固定收益平臺交易采用報價交易和詢價交易兩種方式:①報價交易中，交易商可以匿名或實名方式申報；②詢價交易中，交易商須以實名方式申報。
74.【答案】ABC
【解析】D項應為在大宗交易中進行虛假或其他擾亂市場秩序的申報。
75.【答案】ABD
【解析】C項委托人的義務為了解交易風險，明確買賣方式。在提出買賣委托之前，委托人應對自己準備買入或賣出的證券價格變化情況有較充分的了解，正確選擇委托買賣價格、委托方式和委托期限等。
76.【答案】ACD
【解析】B項應為“最近一個會計年度的財務會計報告被注冊會計師出具無法表示意見或否定意見的審計報告”。
77.【答案】ABD
【解析】根據《中國證券登記結算有限責任公司證券賬戶管理規則》的規定，中國結算公司對證券賬戶實施統一管理，中國結算公司上海、深圳分公司及中國結算公司委托的開戶代理機構為投資者開立證券賬戶。其中，開戶代理機構是指中國結算公司委托代理證券賬戶開戶業務的證券公司、商業銀行及中國結算公司境外B股結算會員。
78.【答案】ABCD
【解析】因法院判決申請證券非交易過戶，申請人應提交下列材料:法院判決書、協助執行通知書、出讓人和受讓人身份證及復印件、證券賬戶卡等合法憑證和填妥的證券非交易過戶申請表。
79.【答案】AC
【解析】審單主要是審查委托單的合法性及一致性。證券營業部業務員首先應審查委托買賣是否屬于全權委托，包括對買賣證券的品種、數量、價格的決定是否作全權委托；其次要審查記名證券是否辦妥過戶手續；再次是審查是否采用信用交易方式。對全權委托、記名證券未辦妥過戶手續或采用信用交易方式的委托，證券營業部一律不得受理。考試大(www．Examda。com)
80.【答案】AD
【解析】連續競價時，成交價格的確定原則為:①最高買入申報與最低賣出申報價位相同，以該價格為成交價；②買人申報價格高于即時揭示的最低賣出申報價格時，以即時揭示的最低賣出申報價格為成交價；③賣出申報價格低于即時揭示的最高買人申報價格時，以即時揭示的最高買人申報價格為成交價。
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