【解析】B項交易商在固定收益平臺申報賣出固定收益證券的數量，不得超過其證券賬戶內可交易余額；C項交易商當日買人的固定收益證券當13可以賣出；D項在固定收益平臺進行的固定收益證券現券交易實行凈價申報，申報價格變動單位為0.001元，申報數量單位為手(1手為1000元面值)。
82.【答案】ACD
【解析】B項屬于提高差錯或糾紛處理效率的措施。
83.【答案】ABCD
【解析】客戶從其銀行結算賬戶向資金賬戶存人交易結算資金，可以通過存管銀行提供的電話銀行、網上銀行、柜面服務、多媒體自助終端等方式發出轉賬指令，也可以通過證券公司提供的電話委托、網上交易、自助委托等方式發出轉賬指令。
84.【答案】ABCD
【解析】委托指令的基本要素包括:證券賬號、日期、品種、買賣方向、數量、價格、時間、有效期、簽名和其他內容。
85.【答案】ABC
【解析】D項最后交易日應為T+3日，而T+6日為權益登記日。
86.【答案】ABCD
【解析】除ABCD四項外，深圳證券交易所規定的申購、贖回清單的內容還包括:①可以現金替代的各組合證券種類及現金替代保證金率；②最小申購、贖回單位對應的各組合證券名稱、證券代碼及數量；③證券交易所要求提供的其他信息。
87.【答案】ABCD
【解析】推出股份報價轉讓試點的作用包括:①可以發揮證券公司的中介機構作用，在對擬掛牌公司的盡職調查、推薦掛牌和對掛牌公司的信息披露督導等方面提供專業服務；②可以充分利用代辦股份轉讓系統現有的證券公司網點體系，方便投資者的股份轉讓；③可以為投資者提供高效率、標準化的登記和結算服務，保障轉讓秩序；④可以依托代辦股份轉讓系統的技術服務系統，避免系統的重復建設，降低市場運行成本和風險，減輕市場參與者的費用負擔。
88.【答案】ABCD
【解析】除ABCD四項外，權證交易禁止的事項還有:①禁止任何人通過操縱權證價格影響其對應的標的證券價格；②禁止任何人直接操縱權證價格。
89.【答案】ABD
【解析】C項由于申報價格欄不能空白，故約定始終都填寫為“1元”。
90.【答案】ABCD
【解析】網上競價發行除具有網上發行的優點(經濟性、高效性)之外，還具有市場性、連續性的優點。來源:考試大網
91.【答案】BD
【解析】A項上海證券交易所申購單位為1000股，深圳證券交易所申購單位為500股；C項申購配號根據實際有效申購進行，每一有效申購單位配一個號，對所有有效申購單位按時間順序連續配號。
92.【答案】ABCD
【解析】合格投資者在經批準的投資額度內，可以投資于中國證監會批準的人民幣金融工具，包括:①在證券交易所掛牌交易的股票；②在證券交易所掛牌交易的債券；③證券投資基金；④在證券交易所掛牌交易的權證；⑤中國證監會允許的其他金融工具。
93.【答案】ABC
【解析】D項應為“定期對自營業務投資組合的市值變化及其對公司以凈資本為核心的風險監控指標的潛在影響進行敏感性分析和壓力測試”。
94.【答案】AB
【解析】中國證監會可聘請具有從事證券業務資格的會計師事務所、審計事務所等專業性中介機構，對證券公司從事證券自營業務情況進行稽核。證券公司對會計師事務所、審計事務所等專業性中介機構的稽核，應視同為中國證監會的檢查并予以配合。
95.【答案】BCD
【解析】在證券自營業務中，禁止內幕交易的主要措施包括:①加強自律管理，證券公司作為證券市場上的中介機構，為上市公司提供多種服務，能從多種渠道獲取內幕信息，這就要求證券公司加強自律管理；②加強監管，中國證監會及其派出機構加強對內幕交易的監管，一經發現違法違規行為則嚴肅處理。
96.【答案】BD考試大論壇
【解析】A項屬于合規風險；C項屬于市場風險。
97.【答案】ABD
【解析】證券公司應當按照監管部門和證券交易所的要求報送自營業務信息，報告的內容包括:①自營業務賬戶、席位情況；②涉及自營業務規模、風險限額、資產配置、業務授權等方面的重大決策；③自營風險監控報告；④其他需要報告的事項。
98.【答案】ABC
【解析】專設自營賬戶是證券公司完善內部監控機制的重要舉措，同時也為證券管理部門對證券公司的業務審計和檢查提供了有利條件，對于防范內幕交易、操縱市場等違法行為的發生有重要作用。
99.【答案】ABC
【解析】《證券公司客戶資產管理業務試行辦法》第五十條規定，證券公司辦理集合資產管理業務，應當保證集合資產管理計劃資產與其自有資產、集合資產管理計劃資產與其他客戶的資產、不同集合資產管理計劃的資產相互獨立，單獨設置賬戶、獨立核算、分賬管理。
100.【答案】ABC
【解析】D項應為資產托管機構、證券登記結算機構對違反規定動用委托資產的申請、指令予以同意、執行。
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