【解析】對于股東大會網絡投票，召開股東大會的上市公司要提前30天刊登公告，在公告中說明是否要進行網絡投票。
132.【答案】A
【解析】目前，銀行間市場的交易品種主要是債券，采取詢價交易方式進行，交易對手之間自主詢價談判，逐筆成交。
133.【答案】B
【解析】自營業務資金的出入必須以公司名義進行，禁止以個人名義從自營賬戶中調入調出資金，禁止從自營賬戶中提取現金。
134.【答案】A
【解析】《證券法》規定，證券交易內幕信息的知情人和非法獲取內幕信息的人，在內幕信息公開前，不得買賣該公司的證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券。題中知情人已將該信息泄露，屬于內幕交易。
135.【答案】B
【解析】證券自營業務投資范圍或者投資比例違反規定的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，給予警告，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款。
136.【答案】B
【解析】證券自營業務原始憑證以及有關業務文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應當至少妥善保存20年。
137.【答案】B
【解析】集合資產管理計劃投資于會員自身、托管機構及與該會員、托管機構有關聯方關系的公司發行的證券，應于有關事實發生之日起2個工作日內以書面形式將有關情況報告深圳證券交易所。
138.【答案】B
【解析】證券公司及其他推廣機構應當采取有效措施使客戶詳盡了解集合資產管理計劃的特性、風險等情況及客戶的權利、義務，但不得通過廣播、電視、報刊及其他公共媒體推廣集合資產管理計劃。
139.【答案】A
【解析】《證券公司定向資產管理業務實施細則(試行)》第二十一條規定，專用證券賬戶僅供定向資產管理業務使用，并且只能由代理辦理專用證券賬戶的證券公司使用，不得轉托管或者轉指定，中國證監會另有規定的除外。證券公司、客戶不得將專用證券賬戶以出租、出借、轉讓或者其他方式提供給他人使用。
140.【答案】B
【解析】為多個客戶辦理集合資產管理業務，是指證券公司通過設立集合資產管理計劃，與客戶簽訂集合資產管理合同，將客戶資產交由具有客戶交易結算資金法人存管業務資格的商業銀行或者中國證監會認可的其他機構進行托管，通過專門賬戶為客戶提供資產管理服務的一種業務。題中描述的是為單一客戶辦理定向資產管理業務。
141.【答案】B
【解析】集合資產管理合同由題目中所指的三方簽署；定向資產管理合同由證券公司和客戶雙方簽署的。
142.【答案】B
【解析】托管銀行應當按照《證券公司客戶資產管理業務試行辦法》的規定，為每一個集合資產管理計劃代理開立專門的資金賬戶，賬戶名稱為集合資產管理計劃名稱；同時，為每一個集合資產管理計劃在證券登記結算機構(上海、深圳分公司)代理開立專門的證券賬戶，證券賬戶名稱為“證券公司―托管銀行―集合資產管理計劃名稱”。
143.【答案】A
【解析】集合資產管理計劃開始投資運作后，證券公司、托管機構應當至少每3個月向客戶提供一次集合資產管理計劃的管理報告和托管報告，并報中國證監會及注冊地中國證監會派出機構備案。
144.【答案】B
【解析】證券公司包含的信息:名稱、住所、法定代表人、聯系方式等。題中描述的為客戶應含的信息。
145.【答案】B
【解析】客戶要在證券公司開展融資融券業務，應由客戶本人向證券公司營業部提出申請。
146.【答案】A
【解析】信用交易證券交收賬戶，用于客戶融資融券交易的證券結算；信用交易資金交收賬戶，用于客戶融資融券交易的資金結算。
147.【答案】B
【解析】單只標的證券的融資余額達到該證券上市可流通市值的25%時，交易所可以在次一交易日暫停其融資買入，并向市場公布。當該標的證券的融資余額降低至20%以下時，交易所可以在次一交易日恢復其融資買入，并向市場公布。
148.【答案】B
【解析】證券公司應當于每個交易日22:O0前向交易所報送當日各標的證券融資買人額、融資還款額、融資余額以及融券賣出量、融券償還量和融券余量等數據。
149.【答案】A
【解析】買斷式回購以凈價交易，全價結算。買斷式回購的首期交易凈價、到期交易凈價和回購債券數量由交易雙方確定，但到期交易凈價加債券在回購期間的新增應計利息應大于首期交易凈價。
150.【答案】B
【解析】進行買斷式回購，任何一家市場參與者單只券種的待返售債券余額應小于該只債券流通量的20%；任何一家市場參與者待返售債券總余額應小于其在中央結算公司托管的自營債券總額的200%。
151.【答案】A
【解析】交易所會員參與國債買斷式回購引入交易權限管理制度，即并不是所有會員均可參與買斷式回購，只有滿足一定條件、經過核準的會員公司才可以自營或代理參與買斷式同購交易。
152.【答案】B
【解析】上海證券交易所買斷式回購的申報價格是按每百元面值債券到期購回價(凈價)進行申報。
153.【答案】A
【解析】每筆交易須繳納的履約金數額等于該筆交易的初次結算金額和該買斷式回購品種履約金比率的乘積，即:履約金=首次結算金額×履約金比率。
154.【答案】B
【解析】當日購買的債券，當日可用于質押券申報，并可進行相應的債券回購交易業務，但當日申報轉回的債券，當日可以賣出。
155.【答案】B
【解析】在權證清算交收模式上，上海市場和深圳市場總體來說是一致的，但是存在細微的差別。
156.【答案】B
【解析】在上海市場，行權交收期為T日日終；而在深圳市場，行權交收期為T+1日日終。
157.【答案】B
【解析】在交收日最終交收時點，登記結算公司根據交易所發送的包含信用證券賬戶信息的成交記錄，完成證券交收。
158.【答案】B
【解析】目前，通過證券交易所達成的交易，多采取多邊凈額清算方式。
159.【答案】B
【解析】登記結算公司以參與人的“清算編號”為單位生成清算數據。
160.【答案】B
【解析】指定收款賬戶應當是在中國證監會備案的客戶交易結算資金專用存款賬戶和自有資金專用存款賬戶，且賬戶名稱與結算參與人名稱應當一致。
精選試題推薦：
更多試題推薦：
