1.新中國證券交易市場(chǎng)最先試辦的業(yè)務(wù)是（ ）。
A．國庫券轉(zhuǎn)讓
B．股票柜臺(tái)買賣
C．企業(yè)債券轉(zhuǎn)讓
D．人民幣特種股票在交易所買賣
2.（ ）不屬于在我國強(qiáng)調(diào)公開原則的具體內(nèi)容。
A．上市的股份公司財(cái)務(wù)報(bào)表必須及時(shí)向社會(huì)公開
B．股份公司的所有事項(xiàng)必須及時(shí)向社會(huì)公布
C．上市的股份公司經(jīng)營狀況必須依法及時(shí)向社會(huì)公開
D．股份公司法人一些重大事項(xiàng)必須及時(shí)向社會(huì)公布
3.下列關(guān)于認(rèn)股權(quán)證的表述中，正確的是（ ）。
A．認(rèn)股權(quán)證不能在場(chǎng)外市場(chǎng)交易
B．認(rèn)股權(quán)證的交易方式與股票交易類似
D．從內(nèi)容上看，認(rèn)股權(quán)證具有期貨的性質(zhì)
D．認(rèn)股權(quán)證持有者可在任一時(shí)間以任一價(jià)格買人公司發(fā)行的股票
4.在報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)中，做市商的收入來源是（ ）。
A．投機(jī)收入
B．傭金收入
C．投資收入
D．買賣證券的差價(jià)
5.根據(jù)席位的報(bào)盤方式不同，交易席位可以分為（ ）。
A．有形席位和無形席位
B．普通席位和專用席位
C．購入席位和售出席位
D．代理席位和自營席位
6，境內(nèi)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)要取得B股席位，必須取得（ ）頒發(fā)的外匯經(jīng)營許可證。
A．證監(jiān)會(huì)
B．國家外匯管理局
C．交易所
D．國務(wù)院
7.證券交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)于（ ）向證券交易所報(bào)送上月統(tǒng)計(jì)報(bào)表及風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表。
A．每年4月30日前
B．每月前7個(gè)工作日內(nèi)
C．每年7月30日前
D．每月后7個(gè)工作日內(nèi)
8.證券由賣方向買方轉(zhuǎn)移和對(duì)應(yīng)的資金由買方向賣方轉(zhuǎn)移的過程屬于（ ）。
A．清算
B．交收
C．成交
D．競(jìng)價(jià)
9.（ ）是客戶與證券經(jīng)紀(jì)商之間在委托買賣過程中有關(guān)權(quán)利、義務(wù)、業(yè)務(wù)規(guī)則和責(zé)任的基本約定。
A．《風(fēng)險(xiǎn)提示書》
B．《證券交易委托代理協(xié)議》
C．《客戶須知》
D．《客戶交易結(jié)算資金銀行存管協(xié)議書》
10.證券公司或者其境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)超出國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的范圍經(jīng)營業(yè)務(wù)的，責(zé)令改正，沒收違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以（ ）罰款。
A．1倍以上5倍以下
B．3萬元以上30萬元以下
C．30萬元以上60萬元以下
D．1萬元以上10萬元以下
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