A．集合計劃展期
B．集合計劃終止和清算
C．違約責任與爭議處理
D．客戶資產的管理方式和管理權限
42.證券公司應當制作風險揭示書，充分揭示客戶參與定向資產管理業務的風險不包括（ ?。?。
A．市場風險
B．管理風險
C．合規風險來源：考試大
D．流動性風險
43.客戶資產管理業務的下列風險中，屬于市場風險的是（ ?。?。
A．因證券公司資產管理業務操作人員違反資產管理合同約定買賣證券或劃轉資金損害委托人的利益，導致承擔賠償責任而造成的損失
B．證券公司在客戶資產管理業務中由于市場調研或經營水平的差異等，導致對市場變化把握不準，投資決策或操作失誤使管理的客戶資產受到損失
C．公司在客戶資產管理業務經營中，因不可預見和控制的因素導致市場波動，造成證券公司管理的客戶資產虧損
D．證券公司與客戶簽訂的資產管理合同不規范、約定不明確，與客戶發生糾紛而導致的損失
44.約定客戶從事融資融券交易的融資利率不低于中國人民銀行規定的（ ）。
A．同期金融機構活期存款基準利率
B．同期金融機構1年期存款基準利率
C．同期金融機構1年期貸款基準利率
D．同期金融機構貸款基準利率
45.證券公司應當按照證券交易所的規定，在每日（ ）向證券交易所報告當日客戶融資融券交易的有關信息。
A．收市后
B．開盤后
C．11:30前
D．13:30前
46.客戶維持擔保比例不得低于（ ?。?。
A．100%
B．130%
C．150%
D．180%
47.客戶征信調查時對機構客戶還款能力的調查內容不包括（ ?。?。來源：考試大
A．用作擔保品的資金或證券資產情況
B．近幾年的經營狀況
C．反映償債能力主要財務指標
D．變現能力的主要財務指標
48.深圳證券交易所實行標準券制度的質押式企業債回購有（ ?。﹤€。
A．3
B．4
C．9
D．11
49.質押式回購業務也可以稱作（ ?。?BR> A．開放式回購
B．買斷式回購
C．封閉式回購
D．賣斷式回購
50.買斷式回購應遵循的原則不包括（ ?。?BR> A．公平
B．公開
C．風險自擔
D．自律
精選試題推薦：
