A．上海證券交易所申購單位為500股，深圳證券交易所申購單位為1000股
B．一般而言，同一證券賬戶的多次申購委托只有第一次有效，其余申購由交易系統自動剔除
C．每一有效申購單位配一個號，對所有有效申購單位按價格高低順序連續配號
D．結算參與人應保證其資金交收賬戶在最終交收時點有足額資金用于新股申購的資金交收
92.合格境外機構投資者在經批準的投資額度內，可以投資于中國證監會批準的人民幣金融工具，包括（ ）。
A．在證券交易所掛牌交易的股票
B．在證券交易所掛牌交易的債券
C．證券投資基金
D．在證券交易所掛牌交易的權證
93.證券公司建立獨立的實時監控系統，應采取的措施有（ ）。
A．建立自營業務逐日盯市制度考試大論壇
B．健全自營業務風險敞口和公司整體損益情況的聯動分析與監控機制
C．完善風險監控量化指標體系
D．定期或不定期對自營業務投資組合的市值變化及其對公司以凈資本為核心的風險監控指標的潛在影響進行敏感性分析和壓力測試
94.中國證監會可聘請具有從事證券業務資格的（ ）對證券公司從事證券自營業務情況進行稽核。
A．會計師事務所
B．審計事務所
C．律師事務所
D．證券咨詢公司
95.在證券自營業務監管中，禁止內幕交易的主要措施不包括（ ）。
A．加強自律管理
B．定期檢查
C．完善法制
D．嚴格把關
96.下列屬于自營業務經營風險的有（ ）。
A．因操縱市場行為使證券公司受到法律制裁而導致的損失
B．由于投資決策或操作失誤而使自營業務受到損失
C．因不可預見因素導致市場波動造成自營虧損
D．由于管理不善而使自營業務受到損失
97.證券公司向外部報送的自營業務信息報告包括（ ）。
A．自營業務賬戶
B．席位情況
C．自營業務持股明細
D．自營風險監控報告
98.專設自營賬戶的意義有（ ）。
A．完善了證券公司內部監控機制
B．為證券管理部門對證券公司的業務審計和檢查提供了有利條件
C．對防范內幕交易等違法行為的發生有重要作用
D．有利于提高自營業務的收益
99.證券公司辦理集合資產管理業務，應當保證（ ）相互獨立，單獨設置賬戶、獨立核算、分賬管理。
A．集合資產管理計劃資產與其自有資產
B．集合資產管理計劃資產與其他客戶的資產
C．不同集合資產管理計劃的資產
D．集合資產管理計劃內各項資產
100.違反《證券公司監督管理條例》的規定，有下列（ ）情形之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上60萬元以下的罰款；情節嚴重的，撤銷相關業務許可。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業資格，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。
A．證券公司以證券資產管理客戶的資產向他人提供融資或者擔保
B．任何單位或者個人強令、指使、協助、接受證券公司以其證券資產管理客戶的資產提供融資或者擔保
C．證券公司、資產托管機構、證券登記結算機構違反規定動用客戶的委托資產
D．資產托管機構、證券交易所對違反規定動用委托資產的申請、指令予以同意、執行
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