2011年證券從業(yè)資格考試《證券交易》章習(xí)題及答案
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61.在深圳證券交易所,證券交易所會員取得席位后,享有的權(quán)利有( )。
A.每個席位自動享有一個標(biāo)準(zhǔn)流速的使用權(quán)
B.每個席位自動享有一個交易單元的使用權(quán)
C.進(jìn)入證券交易所參與證券交易
D.每個席位每年自動享有交易類和非交易類申報(bào)各2萬筆流量的使用權(quán)
62.證券交易所會員應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的義務(wù),如果違反證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則,證券交易所責(zé)令其改正,并視情節(jié)輕重單處或者并處下列紀(jì)律處分措施( )。
A.在會員范圍內(nèi)通報(bào)批評
B.取消交易權(quán)限
C.暫?;蛘呦拗平灰?
D.在中國證券監(jiān)督管理委員會指定媒體上公開譴責(zé)
63.證券交易所會員應(yīng)當(dāng)向證券交易所履行的定期報(bào)告義務(wù)有( )。
A.每月前7個工作日內(nèi)報(bào)送上月統(tǒng)計(jì)報(bào)表及風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表
B.每年4月30日前報(bào)送上年度經(jīng)審計(jì)財(cái)務(wù)報(bào)表和證券交易所要求的年度報(bào)告材料
C.證券交易所規(guī)定的其他定期報(bào)告義務(wù)
D.每年4月30日前報(bào)送上年度會員交易系統(tǒng)運(yùn)行情況報(bào)告
64.證券交易所會員代表應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)有( )。
A.組織會員相關(guān)業(yè)務(wù)人員參加證券交易所舉辦的培訓(xùn)
B.報(bào)送統(tǒng)計(jì)月報(bào)、年報(bào)及證券交易所要求的其他文件
C.組織與證券交易所證券業(yè)務(wù)相關(guān)的會員內(nèi)部培訓(xùn)
D.辦理證券交易所會員資格、席位、參與者交易業(yè)務(wù)單元(交易單元)、交易權(quán)限管理等相關(guān)業(yè)務(wù)
65.證券公司要成為證券交易所會員應(yīng)具備的條件有( )。
A.經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會依法批準(zhǔn)設(shè)立并具有法人地位的證券公司
B.承認(rèn)證券交易所章程和業(yè)務(wù)規(guī)則,按規(guī)定繳納各項(xiàng)會員經(jīng)費(fèi)
C.組織機(jī)構(gòu)和業(yè)務(wù)人員符合中國證券監(jiān)督管理委員會和證券交易所規(guī)定的條件
D.具有良好的信譽(yù)、經(jīng)營業(yè)績和一定規(guī)模的資本金或營運(yùn)資金 請?jiān)L問考試大網(wǎng)站/
66.根據(jù)證券價格對信息的反映程度,可以將證券市場分為( )。
A.弱勢有效市場
B.半強(qiáng)勢有效市場
C.強(qiáng)勢有效市場
D.無效市場
67.證券市場的高效率含義包括( )。
A.證券市場的信息效率
B.證券市場的運(yùn)行效率
C.證券市場的流通效率
D.證券市場的反饋效率
68.關(guān)于報(bào)價驅(qū)動,下列說法不正確的有( )。
A.是一種競價市場
B.證券交易的買價和賣價都由做市商給出
C.做市商以其自有資金或證券與投資者交易
D.證券成交價格的形成由做市商決定
69.為防范證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn),我國還設(shè)立了證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金,用于墊付或彌補(bǔ)因( )造成的證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的損失。
A.不可抗力
B.技術(shù)故障
C.操作失誤
D.違約交收
70.以下( )屬于其他交易場所。
A.證券交易所
B.代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)
C.銀行間債券市場
D.柜臺市場
71.證券公司經(jīng)營下列( )業(yè)務(wù)時,注冊資本限額為人民幣5 000萬元。
A.證券經(jīng)紀(jì)
B.證券投資咨詢
C.與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問
D.證券資產(chǎn)管理
A.每個席位自動享有一個標(biāo)準(zhǔn)流速的使用權(quán)
B.每個席位自動享有一個交易單元的使用權(quán)
C.進(jìn)入證券交易所參與證券交易
D.每個席位每年自動享有交易類和非交易類申報(bào)各2萬筆流量的使用權(quán)
62.證券交易所會員應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的義務(wù),如果違反證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則,證券交易所責(zé)令其改正,并視情節(jié)輕重單處或者并處下列紀(jì)律處分措施( )。
A.在會員范圍內(nèi)通報(bào)批評
B.取消交易權(quán)限
C.暫?;蛘呦拗平灰?
D.在中國證券監(jiān)督管理委員會指定媒體上公開譴責(zé)
63.證券交易所會員應(yīng)當(dāng)向證券交易所履行的定期報(bào)告義務(wù)有( )。
A.每月前7個工作日內(nèi)報(bào)送上月統(tǒng)計(jì)報(bào)表及風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表
B.每年4月30日前報(bào)送上年度經(jīng)審計(jì)財(cái)務(wù)報(bào)表和證券交易所要求的年度報(bào)告材料
C.證券交易所規(guī)定的其他定期報(bào)告義務(wù)
D.每年4月30日前報(bào)送上年度會員交易系統(tǒng)運(yùn)行情況報(bào)告
64.證券交易所會員代表應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)有( )。
A.組織會員相關(guān)業(yè)務(wù)人員參加證券交易所舉辦的培訓(xùn)
B.報(bào)送統(tǒng)計(jì)月報(bào)、年報(bào)及證券交易所要求的其他文件
C.組織與證券交易所證券業(yè)務(wù)相關(guān)的會員內(nèi)部培訓(xùn)
D.辦理證券交易所會員資格、席位、參與者交易業(yè)務(wù)單元(交易單元)、交易權(quán)限管理等相關(guān)業(yè)務(wù)
65.證券公司要成為證券交易所會員應(yīng)具備的條件有( )。
A.經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會依法批準(zhǔn)設(shè)立并具有法人地位的證券公司
B.承認(rèn)證券交易所章程和業(yè)務(wù)規(guī)則,按規(guī)定繳納各項(xiàng)會員經(jīng)費(fèi)
C.組織機(jī)構(gòu)和業(yè)務(wù)人員符合中國證券監(jiān)督管理委員會和證券交易所規(guī)定的條件
D.具有良好的信譽(yù)、經(jīng)營業(yè)績和一定規(guī)模的資本金或營運(yùn)資金 請?jiān)L問考試大網(wǎng)站/
66.根據(jù)證券價格對信息的反映程度,可以將證券市場分為( )。
A.弱勢有效市場
B.半強(qiáng)勢有效市場
C.強(qiáng)勢有效市場
D.無效市場
67.證券市場的高效率含義包括( )。
A.證券市場的信息效率
B.證券市場的運(yùn)行效率
C.證券市場的流通效率
D.證券市場的反饋效率
68.關(guān)于報(bào)價驅(qū)動,下列說法不正確的有( )。
A.是一種競價市場
B.證券交易的買價和賣價都由做市商給出
C.做市商以其自有資金或證券與投資者交易
D.證券成交價格的形成由做市商決定
69.為防范證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn),我國還設(shè)立了證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金,用于墊付或彌補(bǔ)因( )造成的證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的損失。
A.不可抗力
B.技術(shù)故障
C.操作失誤
D.違約交收
70.以下( )屬于其他交易場所。
A.證券交易所
B.代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)
C.銀行間債券市場
D.柜臺市場
71.證券公司經(jīng)營下列( )業(yè)務(wù)時,注冊資本限額為人民幣5 000萬元。
A.證券經(jīng)紀(jì)
B.證券投資咨詢
C.與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問
D.證券資產(chǎn)管理
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