2011年證券從業資格考試《證券交易》第三章習題及答案
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51.關于深圳證券交易所綜合協議交易平臺業務,以下說法正確的有( )。
A.自2009年1月12日啟用
B.深圳證券交易所為會員和合格投資者進行各類證券大宗交易或協議交易提供的交易系統
C.相關會員和可直接參與專場業務的投資者(大宗交易系統實行準入制度)作為響應者參加
D.通過證券交易所大宗交易系統采取協商、詢價、投標等方式確定成交
52.所有合格投資者持有同一上市公司掛牌交易A股數額,合計達到該公司總股本的16%及其后每增加2%時,證券交易所于該交易日結束后通過交易所網站,公布合格投資者已持有該公司掛牌交易A股( )。
A.總數
B.市值
C.收益率
D.其占公司總股本的比例
53.國家外匯管理局依法對合格境外投資者境內證券投資有關的( )等實施外匯管理。
A.投資額度
B.資金匯出入
C.投資方向
D.投資策略
54.合格境外機構投資者應當( )。
A.委托境內商業銀行作為托管人托管資產
B.委托境外商業銀行作為托管人托管資產
C.委托境內證券公司辦理在境內的證券交易活動
D.委托境外證券公司辦理在境外的證券交易活動
55.上海證券交易所對涉嫌違法違規交易的證券實施特別停牌的,根據需要可以公布的信息有( )。
A.成交金額的5家會員營業部的名稱
B.成交金額的5家會員營業部的買入、賣出數量
C.成交金額的5家會員營業部的買入、賣出金額
D.股份統計信息
56.在深圳證券交易所,收盤價格漲跌幅偏離值計算公式中的對應分類指數包括( )。
A.深證A股指數
B.中小企業板指數
C.深證B股指數
D.深證基金指數
57.在上海證券交易所,收盤價格漲跌幅偏離值計算公式中的對應分類指數包括( )。
A.上證A股指數
B.上證B股指數
C.上證基金指數
D.中小企業板指數
58.對于有價格漲跌幅限制的股票、封閉式基金競價交易,其日換手率達到20%的前3只股票(基金)的,證券交易所分別公布( )。
A.當日買入金額的5家會員營業部(深圳證券交易所是營業部或席位)的名稱
B.當日賣出金額的5家會員營業部(深圳證券交易所是營業部或席位)的名稱
C.當日買入金額的5家會員營業部(深圳證券交易所是營業部或席位)的金額
D.當日賣出金額的5家會員營業部(深圳證券交易所是營業部或席位)的金額
59.連續競價期間,即時行情的內容包括( )。
A.當日成交價格、當日成交價格
B.當日累計成交數量、當日累計成交金額
C.實時5個買入申報價格和數量
D.實時5個賣出申報價格和數量
60.交易商采用匿名報價的,固定收益平臺只對外揭示其( )。
A.報價價格
B.數量
C.報價方名稱
D.成交行情
A.自2009年1月12日啟用
B.深圳證券交易所為會員和合格投資者進行各類證券大宗交易或協議交易提供的交易系統
C.相關會員和可直接參與專場業務的投資者(大宗交易系統實行準入制度)作為響應者參加
D.通過證券交易所大宗交易系統采取協商、詢價、投標等方式確定成交
52.所有合格投資者持有同一上市公司掛牌交易A股數額,合計達到該公司總股本的16%及其后每增加2%時,證券交易所于該交易日結束后通過交易所網站,公布合格投資者已持有該公司掛牌交易A股( )。
A.總數
B.市值
C.收益率
D.其占公司總股本的比例
53.國家外匯管理局依法對合格境外投資者境內證券投資有關的( )等實施外匯管理。
A.投資額度
B.資金匯出入
C.投資方向
D.投資策略
54.合格境外機構投資者應當( )。
A.委托境內商業銀行作為托管人托管資產
B.委托境外商業銀行作為托管人托管資產
C.委托境內證券公司辦理在境內的證券交易活動
D.委托境外證券公司辦理在境外的證券交易活動
55.上海證券交易所對涉嫌違法違規交易的證券實施特別停牌的,根據需要可以公布的信息有( )。
A.成交金額的5家會員營業部的名稱
B.成交金額的5家會員營業部的買入、賣出數量
C.成交金額的5家會員營業部的買入、賣出金額
D.股份統計信息
56.在深圳證券交易所,收盤價格漲跌幅偏離值計算公式中的對應分類指數包括( )。
A.深證A股指數
B.中小企業板指數
C.深證B股指數
D.深證基金指數
57.在上海證券交易所,收盤價格漲跌幅偏離值計算公式中的對應分類指數包括( )。
A.上證A股指數
B.上證B股指數
C.上證基金指數
D.中小企業板指數
58.對于有價格漲跌幅限制的股票、封閉式基金競價交易,其日換手率達到20%的前3只股票(基金)的,證券交易所分別公布( )。
A.當日買入金額的5家會員營業部(深圳證券交易所是營業部或席位)的名稱
B.當日賣出金額的5家會員營業部(深圳證券交易所是營業部或席位)的名稱
C.當日買入金額的5家會員營業部(深圳證券交易所是營業部或席位)的金額
D.當日賣出金額的5家會員營業部(深圳證券交易所是營業部或席位)的金額
59.連續競價期間,即時行情的內容包括( )。
A.當日成交價格、當日成交價格
B.當日累計成交數量、當日累計成交金額
C.實時5個買入申報價格和數量
D.實時5個賣出申報價格和數量
60.交易商采用匿名報價的,固定收益平臺只對外揭示其( )。
A.報價價格
B.數量
C.報價方名稱
D.成交行情
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