二、多項(xiàng)選擇題(共40題，每題1分，共40分)以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目的要求，請(qǐng)選出正確的選項(xiàng)，漏選、錯(cuò)選均不得分。
　　61.目前，金融期貨的主要類型有（　?。?。
　　A.外匯期貨
　　B.利率期貨
　　C.國(guó)債期貨
　　D.股權(quán)類期貨
　　62.關(guān)于有形席位和無形席位，以下說法正確的是（　?。?。
　　A.無形席位采用場(chǎng)內(nèi)報(bào)盤方式
　　B.根據(jù)席位的報(bào)盤方式不同，可分為有形席位和無形席位
　　C.有形席位的一個(gè)特點(diǎn)是交易速度有了提高
　　D.無形席位降低了申報(bào)的差錯(cuò)，減少了投資者與證券公司的糾紛
　　63.證券交易程序中，開戶包括開立（　?。?
　　A.存款賬戶
　　B.證券賬戶
　　C.資金賬戶
　　D.交易賬戶
　　64.以下需辦理席位變更的原因有（　?。?
　　A.公司更名
　　B.更換席位使用單位
　　C.公司股東變動(dòng)
　　D.營(yíng)業(yè)部遷址
　　65.按權(quán)證持有人行權(quán)的時(shí)間不同，可以把權(quán)證分為（　　）等類別。
　　A.美式權(quán)證
　　B.歐式權(quán)證
　　C.中式權(quán)證
　　D.百慕大式權(quán)證
　　66.證券交易市場(chǎng)的作用主要體現(xiàn)在（　?。?。
　　A.為各種類型的證券提供便利而充分的交易條件
　　B.為各種交易證券提供公開、公平、充分的價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)，以發(fā)現(xiàn)合理的交易價(jià)格
　　C.實(shí)施公開、公正和及時(shí)的信息披露
　　D.提供安全、便利、迅捷的交易與交易后服務(wù)
　　67.在我國(guó)，設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件（　?。?
　　A.自有資金不少于人民幣5億元
　　B.自有資金不少于人民幣2億元
　　C.具有證券登記、存管和結(jié)算服務(wù)所必需的場(chǎng)所和設(shè)施
　　D.主要管理人員和從業(yè)人員必須具有證券業(yè)從業(yè)資格
　　68.關(guān)于買賣深圳證券交易所無價(jià)格漲跌幅限制的證券，以下說法正確的有（　　）。
　　A.股票上市首日開盤集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為發(fā)行價(jià)的900%以內(nèi)，連續(xù)競(jìng)價(jià)、收盤集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下l0%
　　B.債券上市首日開盤集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為發(fā)行價(jià)的上下30%，連續(xù)競(jìng)價(jià)、收盤集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下10%
　　C.債券非上市首日開盤集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為前收盤價(jià)的上下l0%，連續(xù)競(jìng)價(jià)、收盤集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下l0%
　　D.債券質(zhì)押式回購(gòu)非上市首日開盤集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為前收盤價(jià)的上下30%，連續(xù)競(jìng)價(jià)、收盤集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下10%
　　69.我國(guó)證券交易所規(guī)定，首個(gè)交易日不實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制的情形包括（　?。?。
　　A.首次公開上市發(fā)行的股票
　　B.增發(fā)上市的股票
　　C.暫停上市后恢復(fù)上市的股票
　　D.連續(xù)競(jìng)價(jià)階段交易的股票
　　70.連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)，成交價(jià)格的確定原則為：（　　）
　　A.最高買入申報(bào)與最低賣出申報(bào)價(jià)位相同，以該價(jià)格為成交價(jià)。
　　B.賣出申報(bào)價(jià)格高于即時(shí)揭示的最高買入申報(bào)價(jià)格時(shí)，以即時(shí)揭示的最高買入申報(bào)價(jià)格為成交價(jià)
　　C.買入申報(bào)價(jià)格高于即時(shí)揭示的最低賣出申報(bào)價(jià)格時(shí)，以即時(shí)揭示的最低賣出申報(bào)價(jià)格為成交價(jià)
　　D.賣出申報(bào)價(jià)格低于即時(shí)揭示的最高買入申報(bào)價(jià)格時(shí)，以即時(shí)揭示的最高買入申報(bào)價(jià)格為成交價(jià)
　　71.辦理客戶交易結(jié)算資金第三方存管業(yè)務(wù)根據(jù)銀行的不同要求一般采?。ā　。┠Ｊ健?
　　A.三步式開戶
　　B.二步式開戶
　　C.代理客戶
　　D.一步式開戶
　　72.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的要素有（　?。?。
　　A.委托人
　　B.證券經(jīng)紀(jì)商
　　C.證券市場(chǎng)
　　D.證券交易所
　　73.在證券委托交易中，證券經(jīng)紀(jì)商作為受托人，享有一定的權(quán)利。以下選項(xiàng)中屬于證券經(jīng)紀(jì)商權(quán)利的有（　　）。
　　A.有選擇投資者的權(quán)利
　　B.有拒絕接受不符合規(guī)定的委托要求的權(quán)利
　　C.有按規(guī)定收取服務(wù)費(fèi)用的權(quán)利
　　D.對(duì)違約或損害經(jīng)紀(jì)商自身權(quán)益的客戶，經(jīng)紀(jì)商有通過留置其資金、證券或司法途徑要求其履約或賠償?shù)臋?quán)利
　　74.證券經(jīng)紀(jì)商有（　?。┳饔谩?
　　A.充當(dāng)證券買賣的媒介
　　B.代替客戶進(jìn)行決策
　　C.向客戶融資融券
　　D.提供咨詢服務(wù)
　　75.權(quán)證交易實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制，下列計(jì)算漲跌幅公式正確的有（　?。?。
　　A.權(quán)證漲幅價(jià)格=權(quán)證前一日收盤價(jià)格+(標(biāo)的證券當(dāng)日漲幅價(jià)格-標(biāo)的證券前一日收盤價(jià))×125%×行權(quán)比例
　　B.權(quán)證漲幅價(jià)格=權(quán)證前一日收盤價(jià)格+(標(biāo)的證券當(dāng)日漲幅價(jià)格-標(biāo)的證券前一日收盤價(jià))×25%×行權(quán)比例
　　C.權(quán)證跌幅價(jià)格=權(quán)證前一日收盤價(jià)格-(標(biāo)的證券前-日收盤價(jià)-標(biāo)的證券當(dāng)日跌幅價(jià)格)×125%×行權(quán)比例
　　D.權(quán)證跌幅價(jià)格=權(quán)證前一日收盤價(jià)格-(標(biāo)的證券前一日收盤價(jià)-標(biāo)的證券當(dāng)日跌幅價(jià)格)×25%×行權(quán)比例
　　76.以下關(guān)于深圳證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)的說法，正確的有（　　）。
　　A.買賣方向?yàn)橘I入
　　B.“委托價(jià)格”項(xiàng)填報(bào)股東大會(huì)議案序號(hào)
　　C.對(duì)同一議案的投票只能申報(bào)一次，可以撤單
　　D.申報(bào)股數(shù)用來代表表決意見，申報(bào)1股代表同意，申報(bào)2股代表反對(duì)，申報(bào)3股代表?xiàng)墮?quán)
　　77.關(guān)于申購(gòu)資金凍結(jié)、驗(yàn)資及配號(hào)，以下說法正確的有（　　）。
　　A.每一有效申購(gòu)單位配一個(gè)號(hào)
　　B.當(dāng)有效申購(gòu)總量大于該次股票發(fā)行量時(shí)，則通過搖號(hào)抽簽，確定有效申購(gòu)中簽號(hào)碼
　　C.申購(gòu)日后的第二個(gè)交易日(T+2日)，由中國(guó)結(jié)算公司的分公司進(jìn)行申購(gòu)資金凍結(jié)處理
　　D.當(dāng)有效申購(gòu)總量小于或等于該次股票上網(wǎng)發(fā)行量時(shí)，投資者按其有效申購(gòu)量認(rèn)購(gòu)股票
　　78.在深圳證券交易所進(jìn)行的證券買賣符合以下條件的，可以采用大宗交易方式（　　）。
　　A.A股單筆交易數(shù)量不低于50萬股，或者交易金額不低于300萬元人民幣
　　B.B股單筆交易數(shù)量不低于5萬股，或者交易金額不低于30萬美元
　　C.基金交易金額不低于500萬元人民幣
　　D.債券單筆現(xiàn)貨交易數(shù)量不低于5000張
　　79.如果上市證券出現(xiàn)以下情形時(shí)，就要進(jìn)行除息與除權(quán)（　?。?。
　　A.權(quán)益分派
　　B.漲停
　　C.公積金轉(zhuǎn)增股本
　　D.配股
　　80.固定收益平臺(tái)交易采用（　　）方式。
　　A.報(bào)價(jià)交易
　　B.競(jìng)價(jià)交易
　　C.詢價(jià)交易
　　D.連續(xù)交易
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