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2011年9月證券從業(yè)考試《證券交易》沖刺試卷(1)

來源:233網(wǎng)校 2011年8月21日
導(dǎo)讀: 2011年9月證券從業(yè)考試《證券交易》沖刺試卷(1),分單項選擇題、多項選擇題 、判斷題,含參考答案及解析,更多試題進(jìn)入考試大在線考試中心!
一、單項選擇題(本類題共60小題,每題0.5分,共30分。每小題的四個選項中,只有一個符合題意的正確答案。多選、錯選、不選均不得分)
1 題 結(jié)算參與人應(yīng)使用其(  )完成新股申購的資金交收。
A.證券賬戶
B.結(jié)算賬戶 考試大→在線考試中心
C.資金交收賬戶
D.銀行賬戶
【正確答案】D
【參考解析】: C
結(jié)算參與人應(yīng)使用其資金交收賬戶完成新股申購的資金交收。
2 題 上海證券交易所國債買斷式回購交易按照(  )進(jìn)行申報。
A.價格
B.證券賬戶 O考試大(∩_∩)在線考試中心O
C.回購期限
D.交易的券種
【正確答案】B
【參考解析】: B
上海證券交易所國債買斷式回購交易按照證券賬戶進(jìn)行申報。
……
二、多項選擇題(本類題共40小題,每小題1分,共40分。每小題備選答案中,有兩個或兩個以上符合題意的正確答案。多選、少選、錯選、不選均不得分)
61 題 下列屬于證券經(jīng)營機構(gòu)的禁止行為的有(  )。
A.委托他人代為買賣證券
B.證券經(jīng)營機構(gòu)將自營業(yè)務(wù)和經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)分開管理和操作
C.在自己實際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易 T考試大-在線-考試中心T
D.非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息買賣證券
【正確答案】A, C, D
【參考解析】: ACD
證券經(jīng)營機構(gòu)將自營業(yè)務(wù)和經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)分開管理和操作,這是合規(guī)的行為,所以不選。
62 題 可轉(zhuǎn)換債券的初始轉(zhuǎn)股價格因公司(  )進(jìn)行調(diào)整時,具體調(diào)整情況公司應(yīng)予以公告。

【正確答案】A, B, C, D
【參考解析】: 四個選項都是正確的。
……
三、判斷題(本類題共60小題,每小題0.5分,共30分。每小題答題正確的得0.5分,答題錯誤、不答題的不得分。正確的選A[√]。錯誤的選B[×])
101 題 權(quán)證是基礎(chǔ)證券發(fā)行人或其以外的第三人發(fā)行的,約定持有人在規(guī)定期間內(nèi)或特定到期日,有權(quán)按市場價格向發(fā)行人購買或出售標(biāo)的證券,或以現(xiàn)金結(jié)算方式收取結(jié)算差價的有價證券。 (  )
A.正確
B.錯誤   §考試大ゅ在線ゅ考試中心§
【正確答案】: 錯
【參考解析】: 權(quán)證是基礎(chǔ)證券發(fā)行人或其以外的第三人發(fā)行的,約定持有人在規(guī)定期間內(nèi)或特定到期日,有權(quán)按約定價格向發(fā)行人購買或出售標(biāo)的證券,或以現(xiàn)金結(jié)算方式收取結(jié)算差價的有價證券。
102 題 客戶信用風(fēng)險主要是指由于客戶違約,不能償還到期債務(wù)而導(dǎo)致證券公司損失的可能性。 (  )
A.正確
B.錯誤
【正確答案】: 對
【參考解析】: A
客戶信用風(fēng)險主要是指由于客戶違約,不能償還到期債務(wù)而導(dǎo)致證券公司損失的可能性。
……
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