1、上海證券交易所和深圳證券交易所自（ ）起實行退市風險警示制度。{Page}
2、在年度報告中，對持股（ ）以上的法人股東，應介紹股東單位的法定代表人、經營范圍及持有股份的質押情況。{Page}
3、證券公司持有一種權益類證券的市值與其總市值的比例不得超過（ ），但因包銷導致的情形和中國證監會另有規定的除外。{Page}
4、ETF是一種（ ）。{Page}
5、深圳證券交易所現有實行標準券制度的債券質押式回購品種有（ ）個。{Page}
6、每一機構投資者持有的單一券種買斷式回購未到期數量累計不得超過該券種發行量的（ ）。{Page}
7、下列關于認股權證的表述，正確的是（ ）。{Page}
8、在證券交易所外，由證券商組織，按協議定價規則進行證券轉讓買賣的市場在該市場的交易中，證券商可以撮合委托條件吻合的買賣雙方成交，也可以自己作為交易的一方直接與委托者達成協議的市場是（ ）。{Page}
9、某標準券期初余額為100萬元，T日賣出R003共4000萬元，成交價為9%，回購到期前無其他交易，則到期日資金清算結果為（ ）。{Page}
10、證券營業部接受投資者委托后的申報原則是（ ）。{Page}
