1、上海證券交易所和深圳證券交易所自（ ）起實行退市風險警示制度。{Page}
2、在年度報告中，對持股（ ）以上的法人股東，應介紹股東單位的法定代表人、經營范圍及持有股份的質押情況。{Page}
3、證券公司持有一種權益類證券的市值與其總市值的比例不得超過（ ），但因包銷導致的情形和中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。{Page}
4、ETF是一種（ ）。{Page}
5、深圳證券交易所現(xiàn)有實行標準券制度的債券質押式回購品種有（ ）個。{Page}
6、每一機構投資者持有的單一券種買斷式回購未到期數(shù)量累計不得超過該券種發(fā)行量的（ ）。{Page}
7、下列關于認股權證的表述，正確的是（ ）。{Page}
8、在證券交易所外，由證券商組織，按協(xié)議定價規(guī)則進行證券轉讓買賣的市場在該市場的交易中，證券商可以撮合委托條件吻合的買賣雙方成交，也可以自己作為交易的一方直接與委托者達成協(xié)議的市場是（ ）。{Page}
9、某標準券期初余額為100萬元，T日賣出R003共4000萬元，成交價為9%，回購到期前無其他交易，則到期日資金清算結果為（ ）。{Page}
10、證券營業(yè)部接受投資者委托后的申報原則是（ ）。{Page}
