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2011-2012年證券從業考試《證券交易》全真模擬試題(7)

來源:233網校 2011年8月3日
導讀:
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81、開展融資融券業務試點的證券公司從事融資融券業務應當遵守的原則包括(  )。{Page}

82、證券公司融資融券業務的業務管理風險控制的措施包括(  )。
A.制定完備的制度、規范,加強對相關業務人員管理制度和業務知識的培訓
B.對重要的業務環節.買行雙人單崗復核.審批,并強制留痕
C.公司總部對業務經營情況、主要風險指標和每個客戶的賬戶報考進行實時監控,并明確相應的處置措施
D.公司業務合規和風險管理部門對營業部和融資融券業務管理部門的業務操作進行定期或不定期檢查或稽核
83、公布標準券折算比率的積極意義有(  )。{Page}


84、自然人因遺產繼承辦理公眾股非交易過戶的,需要提供(  )。{Page}


85、在網上增發新股采用累計投標詢價方式確定發行價時,主要考慮(  )等因素。{Page}


86、關于客戶開戶、提交擔保品與授信,以下說法正確的有(  )。{Page}


87、證券交易所要對會員進行監督管理,其會員管理規則內容包括(  )等。{Page}


88、如股東大會審議的事項涉及(  ),除了要提前30天刊登公告,在公告中說明是否要進行網絡投票外,上市公司還應在股權登記日后3日內再次公告股東大會通知。{Page}


89、目前,我國證券賬戶種類的劃分依據有(  )。{Page}


90、國債交易的計息原則是(  )。{Page}


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