第 1 題 不屬于限價委托的特點的是（ ）。
【正確答案】： D
【參考解析】： D。限價委托的優(yōu)點是證券可以客戶預(yù)期的價格或更有利的價格成交．缺點是市價與限價一致時才有可能成交，成交速度慢。D選項是市價委托的優(yōu)點。
第 2 題 證券回購交易中直接就百元面值債券的到期回購價進行競價的一個缺陷是不能直接反映回購的（ ）。
【正確答案】： A
【參考解析】： A。直接就百元面值債券的到期回購價進行競價的一個缺陷是不能直接反映回購的成本與收益，而事實上，回購交易雙方關(guān)心的只是回購的收益率本身。
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二、不定項選擇題(本大題共40小題，每小題l分，共40分。以下各小題所給出的4個選項中，至少有一項符合題目要求，多選、少選、錯選均不得分)
第 61 題 在為客戶進行證券買賣申報中，證券經(jīng)紀商違反操作規(guī)程的情況有（ ）。
【正確答案】： A, D
【參考解析】： 【答案詳解】AD。我國在進行證券買賣申報中采用價格優(yōu)先和時間優(yōu)先原則。成交時價格優(yōu)先的原則為：較高價格買入申報優(yōu)先于較低價格買入申報，較低價格賣出申報優(yōu)先于較高價格賣出申報。成交時時間優(yōu)先的原則為：買賣方向、價格相同的，先申報者優(yōu)先于后申報者。先后順序按證券交易所交易主機接受申報的時間確定。
第 62 題 以下說法正確的是（ ）。
【正確答案】： A, B
【參考解析】： AB。在證券交易所的回購交易中一般需要申報賬號，所以C選項錯誤。以券融資方在交易所回購交易開始時其申報買賣部位為賣出(B)，所以D選項錯誤。
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三、判斷題(本大題共60題，每小題0．5分，共30分。正確的用A表示，錯誤的用B表示，答錯、放棄均不得分)
第 101 題 證券公司或證券公司營銷人員應(yīng)當對所有客戶投訴負責，承擔責任。（ ）
【正確答案】： 錯
【參考解析】： B。證券公司或證券公司營銷人員必須對有效投訴負責，并按照相關(guān)法律法規(guī)承擔相應(yīng)的責任。對于無效投訴，證券公司和證券公司營銷人員也必須對客戶解釋，加強對客戶的風險教育。
第 102 題 目前，我國只在賣出證券時才有零數(shù)委托。（ ）
【正確答案】： 對
【參考解析】： A。略
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