1、證券公司應(yīng)當(dāng)負(fù)責(zé)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃、資產(chǎn)凈值估值等會(huì)計(jì)核算業(yè)務(wù)，并由（ ）進(jìn)行復(fù)核。
A.托管機(jī)構(gòu)
B.證券公司自已
C.推廣機(jī)構(gòu)
D.結(jié)算托管部門
2、在我國，證券交易所的設(shè)立須經(jīng)（ ）批準(zhǔn)。{Page}
3、根據(jù)現(xiàn)行證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓的規(guī)則，不滿足股份質(zhì)量的股份轉(zhuǎn)讓，其轉(zhuǎn)讓日為每周（ ）。
A．星期一、星期三、星期五
B．星期五
C．星期二、星期四
D．星期一至星期五
4、證券公司在從事自營業(yè)務(wù)中可以（ ）。{Page}
5、中國結(jié)算公司滬、深分公司接收數(shù)據(jù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)核對所接收數(shù)據(jù)的（ ）。{Page}
6、采用詢價(jià)辦法的網(wǎng)上增發(fā)新股申購與一般的新股網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行申購在（ ）方面基本相同。
A．定價(jià)方式
B．申購權(quán)
C．優(yōu)先認(rèn)股權(quán)
D．一般操作程序
7、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃開始投資運(yùn)作后，證券公司和托管銀行應(yīng)當(dāng)至少每（ ）個(gè)月向客戶提供一次管理報(bào)告和托管報(bào)告。{Page}
8、對于市場風(fēng)險(xiǎn)的控制，單只標(biāo)的證券的融券余量達(dá)到該證券上市可流通量的（ ）時(shí)，交易所可以在次一交易日暫停其融券賣出，并向市場公布。
A.20%
B.25%
C.30%
D.35%
9、證券經(jīng)紀(jì)商和客戶之間的關(guān)系是（ ）。{Page}
10、證券公司或者其境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)超出國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的范圍經(jīng)營業(yè)務(wù)的，責(zé)令改正，沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以（ ）的罰款。
A.1倍以上5倍以下
B.3萬元以上30萬元以下
C.30萬元以上60萬元以下
D.1萬元以上l0萬元以下
