1、證券公司應當負責集合資產管理計劃、資產凈值估值等會計核算業務，并由（ ）進行復核。
A.托管機構
B.證券公司自已
C.推廣機構
D.結算托管部門
2、在我國，證券交易所的設立須經（ ）批準。{Page}
3、根據現行證券公司代辦股份轉讓的規則，不滿足股份質量的股份轉讓，其轉讓日為每周（ ）。
A．星期一、星期三、星期五
B．星期五
C．星期二、星期四
D．星期一至星期五
4、證券公司在從事自營業務中可以（ ）。{Page}
5、中國結算公司滬、深分公司接收數據時，應當核對所接收數據的（ ）。{Page}
6、采用詢價辦法的網上增發新股申購與一般的新股網上定價發行申購在（ ）方面基本相同。
A．定價方式
B．申購權
C．優先認股權
D．一般操作程序
7、集合資產管理計劃開始投資運作后，證券公司和托管銀行應當至少每（ ）個月向客戶提供一次管理報告和托管報告。{Page}
8、對于市場風險的控制，單只標的證券的融券余量達到該證券上市可流通量的（ ）時，交易所可以在次一交易日暫停其融券賣出，并向市場公布。
A.20%
B.25%
C.30%
D.35%
9、證券經紀商和客戶之間的關系是（ ）。{Page}
10、證券公司或者其境內分支機構超出國務院證券監督管理機構批準的范圍經營業務的，責令改正，沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以（ ）的罰款。
A.1倍以上5倍以下
B.3萬元以上30萬元以下
C.30萬元以上60萬元以下
D.1萬元以上l0萬元以下
