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2011-2012年證券從業(yè)考試《證券交易》全真模擬試題(4)

來源:233網(wǎng)校 2011年8月3日
導(dǎo)讀:
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91、證券營業(yè)部在審單時應(yīng)拒絕辦理的委托有(  )。 {Page}


92、建立客戶選擇與授信制度應(yīng)采取的措施包括(  )。
A.制定融資融券業(yè)務(wù)客戶選擇標(biāo)準(zhǔn)和開戶審查制度
B.建立客戶信用評估制度
C.記錄和分析客戶持倉品種及其交易情況
D.明確客戶征信的內(nèi)容、程序和方式
93、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點是(  )。{Page}


94、按照中國證監(jiān)會的規(guī)定和定向資產(chǎn)管理合同的約定,資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)包括(  )。
A.安全保管客戶委托資產(chǎn)
B.辦理資金收付事項
C.監(jiān)督證券公司投資行為
D.管理客戶委托資產(chǎn)
95、證券公司根據(jù)與客戶的約定采取強制平倉措施的,應(yīng)按照交易所規(guī)定的格式申報強制平倉指令。申報指令應(yīng)包括客戶的(  )等內(nèi)容。{Page}


96、證券賬戶的種類包括(  )。{Page}


97、證券公司受理向客戶融資融券業(yè)務(wù)申請后,應(yīng)當(dāng)辦理客戶征信,其調(diào)查內(nèi)容一般應(yīng)包括(  )等。{Page}


98、證券交易的特征表現(xiàn)為(  )。 {Page}


99、關(guān)于股份登記,下列說法正確的有(  )。
A. 證券發(fā)行人應(yīng)在發(fā)行結(jié)束后3個交易日內(nèi)向中國結(jié)算公司申請辦理股份發(fā)行登記
B. 股份登記的記錄在股票賬戶的過戶記錄中逐筆反映
C. 配股股份登記包括首次公開發(fā)行登記、增發(fā)新股登記、送股(或轉(zhuǎn)增股本)登記和配股登記等
D. 證券發(fā)行人申請送股登記時,應(yīng)確保權(quán)益登記日不得與配股、增發(fā)、擴(kuò)募等發(fā)行行為的權(quán)益登記日重合
100、關(guān)于我國權(quán)證行權(quán),下列選項正確的有(  )。{Page}


三、判斷題(本大題共60題,每小題0.5分,共30分。正確的用A表示,錯誤的用B表示,答錯、放棄均不得分)
101、《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定,集合計劃資產(chǎn)不得被處分。(  )

102、上海證券交易所A股單筆買賣申報數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于50萬股,或者交易金額不低于30萬美元的可以采用大宗交易方式。(  )

103、深圳證券交易所規(guī)定,股票申購單位為100股,每一證券賬戶申購委托不少于500股。(  )

104、委托買賣是證券經(jīng)紀(jì)商的主要業(yè)務(wù)。(  )

105、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中,受托時因約定不明、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)審核憑證不慎而造成的風(fēng)險屬于交易差錯風(fēng)險。(  )

106、根據(jù)我國證券交易所的相關(guān)規(guī)定,買賣、申購、贖回ETF的基金份額時:當(dāng)日申購的基金份額,同日可以賣出,但不得贖回;當(dāng)日買人的證券,同日可以賣出,但不得用于申購基金份額。(  )

107、在證券回購交易過程中,以券融資方應(yīng)確保在回購成交至購回日期間其在登記結(jié)算機(jī)構(gòu)保留存放的標(biāo)準(zhǔn)券的數(shù)量應(yīng)等于回購抵押的債券量,否則將按透支的規(guī)定予以處罰。(  )

108、上海證券交易所國債買斷式回購的交易主體限于在中國結(jié)算公司上海分公司開立證券賬戶的所有投資者。(  )

109、非固定授信方式是指客戶使用資金(證券)的金額和期限在授信額度和合同期限內(nèi)固定不變,并按合同約定的金額和期限計收利息(費用)。(  )

110、證券賬戶是根據(jù)投資品種區(qū)分,在一個證券賬戶中只允許買賣一種證券。(  )

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