第 1 題 下列關于網上定價發行認購成功者的確認方式的說法中，正確的是（ ）。
【正確答案】： A
【參考解析】： A。新股定價發行與競價發行的認購成功者的確定方式不同：前者按抽簽決定；后者按價格優先、同等價位時間優先原則決定。
第 2 題 全國銀行間同業拆借中心的證券回購券種不包括（ ）。
【正確答案】： A
【參考解析】： A。滬、深證券交易所的證券回購券種主要是國債和企業債；全國銀行間同業拆借中心的證券回購券種主要是國債、融資券和特種金融債券。因此A選項企業債屬于交易所的回購券種。
……
二、不定項選擇題(本大題共40小題，每小題l分，共40分。以下各小題所給出的4個選項中，至少有一項符合題目要求，多選、少選、錯選均不得分)
第 61 題 委托指令的基本要素包括（ ）。
【正確答案】： A, B, C, D
【參考解析】： ABCD。除A、B、C、D四選項外，委托指令的基本要素還包括證券日期、數量、時間、有效期、簽名和其他內容。
第 62 題 下列說法錯誤的是（ ）。
【正確答案】： A, B, D
【參考解析】： ABD。證券投資主體既可以是自然人，也可以是法人，所以A選項錯誤；證券公司可以采用有限責任公司或者股份有限公司兩種形式，所以B選項錯誤；證券交易所分為會員制和公司制兩種，所以D選項錯誤。
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三、判斷題(本大題共60題，每小題0．5分，共30分。正確的用A表示，錯誤的用B表示，答錯、放棄均不得分)
第 101 題 如果投資者是通過場內申購的基金份額，將以投資者的開放式基金賬戶記載，登記在中國結算公司TA系統中，托管在基金管理人或代銷機構處。（ ）
【正確答案】： 錯
【參考解析】： B。如果投資者是通過場外申購的基金份額，將以投資者的開放式基金賬戶記載，登記在中國結算公司TA系統中，托管在基金管理人或代銷機構處。
第 102 題 符合條件的園區公司可以直接向中國證券業協會申請股份進入代辦系統掛牌報價轉讓。（ ）
【正確答案】： 錯
【參考解析】： B。中關村科技園區非上市股份有限公司申請股份在代辦系統掛牌，須委托一家主辦券商作為其至辦券商，向中國證券業協會進行推薦。
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