第 1 題 無自營資格的證券公司變相從事證券自營業務的，可能受到的處罰不包括（ ）。
【正確答案】： A
【參考解析】： A。根據《證券經營機構自營業務管理辦法》的有關規定，對于無自營資格的證券公司從事或變相從事證券自營業務的，將處以警告、沒收非法所得及相應的罰款。
第 2 題 證券公司應當負責集合資產管理計劃資產凈值估值等會計核算業務，并由（ ）進行復核。
【正確答案】： A
【參考解析】： A。證券公司應當將集合計劃資產交由依法可以從事客戶交易結算資金存管業務的商業銀行或者中國證監會認可的其他資產托管機構進行托管。證券公司應當負責集合資產管理計劃資產凈值估值等會計核算業務，并由托管機構進行復核。
……
二、不定項選擇題(本大題共40小題，每小題l分，共40分。以下各小題所給出的4個選項中，至少有一項符合題目要求，多選、少選、錯選均不得分)
第 61 題 我國證券交易所的會員可享受的權利有（ ）。
【正確答案】： A, C, D
【參考解析】： ACD。席位只可以按規定轉讓而不允許退回，所以B選項錯誤。
第 62 題 下列關于托管人所托管合格投資者發生證券賣空時的說法，正確的有（ ）。
【正確答案】： A, B, D
【參考解析】： ABD。結算公司處理托管人交收違約事件而產生的費用和損失，由違約托管人承擔，所以C選項錯誤。
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三、判斷題(本大題共60題，每小題0．5分，共30分。正確的用A表示，錯誤的用B表示，答錯、放棄均不得分)
第 101 題 證券業從業人員、證券業管理人員和國家規定禁止買賣股票的其他人員，不得直接或間接持有、買賣股票、經批準發行的國債和基金等。（ ）
【正確答案】： 錯
【參考解析】： B。證券業從業人員、證券業管理人員和國家規定禁止買賣股票的其他人員，可以買賣經批準發行的國債和基金等。
第 102 題 目前銀行間市場的交易品種主要是債券，采取競價交易方式進行。（ ）
【正確答案】： 錯
【參考解析】： B。目前，銀行間市場的交易品種主要是債券，采取詢價交易方式進行，交易對手之間自主詢價談判，逐筆成交。
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