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2012年證券交易第四章講師講義及試題分析

2012年8月25日來源：233網校

　　第四章證券經紀業務
　　本章主要考點
　　1.熟悉證券經紀業務的含義和特點；
　　2.掌握證券經紀關系的確立過程；
　　3.熟悉《證券交易委托代理協議》的主要內容；
　　4.掌握開立交易結算資金賬戶的要求；
　　5.掌握客戶證券交易結算資金第三方存管的主要內容；
　　6.熟悉證券交易委托人和證券經紀商的概念、權利和義務；
　　7.熟悉證券經紀業務運營管理的一般要求；
　　8.熟悉經紀業務主要環節的操作規范；
　　9.熟悉投資者教育和適當性管理的重點內容；
　　10.熟悉經紀業務中的禁止行為；
　　11.熟悉證券經紀業務營銷的主要內容和實務；
　　12.熟悉證券經紀業務營銷監管的基本要求；
　　13.熟悉經紀業務內部控制主要內容和要求；
　　14.熟悉證券經紀業務的風險種類；
　　15熟悉經紀業務的風險防范措施；
　　16.熟悉經紀業務的監管措施與法律責任。
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責編：liyan評論

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